山东矿机：首次公开发行股票招股意向书摘要2010-11-30.pdfVIP

山东矿机集团股份有限公司 SHANDONG MINING MACHINERY GROUP CO., LTD. （住所：山东省昌乐县经济开发区大沂路北段） 首次公开发行股票招股意向书摘要 （申 报 稿 ） 保荐人（主承销商）： 中国建银投资证券有限责任公司 （住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层） 山东矿机集团股份有限公司 招股意向书摘要 山东矿机集团股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 声 明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站（ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向 书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 山东矿机集团股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示  本公司提请投资者注意以下重大事项： 一、股东、董事、监事和高级管理人员关于自愿锁定股份的承诺 本公司控股股东赵笃学先生承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不要求发行人回购 其持有的股份。 除上述股东外，本次发行前的公司其他股东承诺：自公司股票在证券交易所 上市之日起十二个月内不转让。作为本公司股东的董事、监事、高级管理人员承 诺：前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数 的百分之二十五，离职后半年内不转让其所持有的公司股份。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 二、滚存利润的分配安排 经公司2009年第一次临时股东大会审议通过，本次公开发行前滚存的未分配 利润在公司股票公开发行后由新老股东按持股比例共享。 三、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列特别风险 （一）原材料价格波动带来的经营风险  目前，本公司主要生产各类煤机产品，主要原材料为钢材。2007 年、2008 年、2009 年和 2010 年上半年，钢材占主营业务成本的比例分别为 62.82%、 66.61%、61.26%和 63.28% 。报告期，特别是2008 年以后，钢铁价格波动较大， 国内钢材综合价格指数从 2008 年 6 月的历史高点 219.90 点降至 2010 年 6 月底 的 149.80 点。 尽管公司采取了多种措施来有效降低原材料价格波动带来的影响，包括及时 调整产品价格、不断优化产品结构、提高附加值高的综采成套产品销售比重、加 1-2-2 山东矿机集团股份有限公司 招股意向书摘要 强新产品研发、不断改善工艺设计方案、提高产品合格率等等，但是由于公司产 品价格变动相对于钢材价格波动具有一定的滞