sun审核的启动和准备..pptVIP

内部审核 审核流程 内部审核 内部审核 内部审核 编制审核计划 内部审核 编制检查表 审核路线 按照从开始到结束的过程 你看到实际所发生的事情 -而不是程序上说应该发生的事情 保持审核的方向 减少遗漏某阶段的可能性 使审核更具系统化/逻辑化 审核路线例子 收到故障信息 做记录 派遣工程师 修复 故障关闭 文件评审（收集并审阅有关文件） ----时机：现场审核前 ----目的 ●检查文件与审核准则的符合性 ●了解受审核方活动和过程的特点 ----对象 ●与受审核方有关的程序文件、作业文件等 ●对整个组织或多个部门通用的文件 ●重要的外来文件 ●重要记录 ----审阅文件的重点 ●文件内容与审核准则的符合程度 ●文件的有效性及文件中体现的各QMS过程 间的相互关系和作用 ●各文件间的协调性和接口关系 ----发现文件有问题，应记录向管理者代表报， 以便适时修改 审核计划 ----审核计划是对一次审核活动和安排的描述 ----内容：现场审核的审核路线、人员、审核活 动和审核时间 ----编制人：审核组长 ----组织的授权人员（如管理者代表）批准 ----经受审核方确认，如有异议，可适当调整和 修改 确定审核路线 ----按过程审核 ----按部门审核 ----顺向追踪 ----逆向追溯 具体规定谁查看什么，何时进行 要 ”遵循过程” 允许受审核方知道计划的内容 有效地利用时间和资源 要有灵活性 要覆盖整个检查范围 审核计划 审核目的 审核范围 审核准则 你希望见到的人员: 如主要经理,典型的职工 时间安排 Audit Plan Audit Plan 审核计划 Objective: 目的: Scope: 范围: Audit Criteria 审核准则 Time Table 时间安排 审核计划的内容 编制和使用审核计划需考虑和注意的事项 ----按过程审核应写明涉及的主要职能部门或场所 ----按部门审核应写明需审核的主要过程 ----充分利用有关的信息 ----审核路线和审核思路应尽量按过程方法展开 ----不遗漏应审核的部门和过程 ----安排适当的审核时间 ----5.4.1、5.5.3、6、8.2.3、8.5.1等条款可集中 表述 ----审核组成员分工时，考虑专业能力 ----灵活实施 审核计划的内容 ----审核目的 ----审核准则 ----审核范围 ----现场审核活动的起止日期 ----审核组成员 ----日程安排 ----适用时，其他有关内容 ----案例：审核计划 6.3/7.5.1/7.5.3/…… 主要过程或功能 JACK 审核 人员 LUX PD 2009-12-15 15:00-16:00 1 陪同 人员 部门 审核时间 序号 审核时间安排表 审核组成员 审核范围 审核目的 审核准则 审 核 计 划 （2009年下半年度） 现场审核前审核组内部沟通 和工作分配 ----介绍受审核部门的基本概况，并说明需 注意事宜 ----审核组长分配具体审核任务 ●审核员的独立性、能力和职责 ●审核资源 ●现场审核中可根据需要适当调整 审核工作文件 ----检查表和抽样计划 ----记录信息表格 ----审核过程中形成的记录 检查表 ----对具体的审核任务进行策划后形成的 文件，通常包括抽样计划 ----是审核员的工作提纲和参考文件 ----审核员按审核任务分工分别编制，审 核组长总体协调 检查表的目的 为审核提供框架 确保覆盖所有相关的方面 有提示审核员的功能 Check-list What? Where? When? Why? How? Who? Check-list 检查项目清单 What? 检查内容? Where?地点? When? 时间? Why? 原因? How? 方法? Who? 人员? 制作检查表的资源 标准 法规 公司的文件化的体系 各个过程 已知或典型的问题（经验） 其他人的意见 行业知识 以前的检查表 检查表基本内容 （审核的依据） 审核区域/部门 检查要点 审核方法（面谈、观察、查记录） 抽样数或抽样原则 审核记录 检查表的内容 ----审核内容 即“查什么” ----审核的对象、场所/部门或过程/活动 即“找谁查”、“在哪查” ----审核方法（包括抽样计划）， 即“怎么查” 检查表的四要素 去哪里　　　　　　　地点 找谁　　　　　　　　被审核人 查什么　　　　　　　检