《B股业务登记结算服务指南-B 股业务登记结算服务指南》.pdfVIP

B 股业务登记结算服务指南 非上市外资股上市流通2 B 股上市公司权益分派4 代理人服务6 B 股结算会员资格申请 10 B 股结算会员资料变更23 结算会员退出25 申报实际持有人明细32 指定托管银行33 股份转托管35 招商局第二上市股份转托管40 股份调账43 股份卖空处理47 股份T+0 超卖处理49 结算保证金的缴纳及调整51 买空处理53 B 股业务联系电话56 2 非上市外资股上市流通 一、上市公司办理非上市外资股转上市流通应当向国际结算部提交以下材 料： 1．中国证监会关于非上市外资股转上市流通的批文复印件； 2 ．上市公司申请流通托管函（加盖公盖，并注明托管券商全称及席位号）； 3 ．上市流通公告复印件（加盖公章）； 4 ．非上市外资股持有者证券账户确认书原件及复印件； 5 ．法人授权委托书及法人代表证明书； 6 ．受托人身份证原件及复印件； 7 ．本公司要求的其它相关资料。 国际结算部审核上述材料，在二至三个工作日内完成非上市外资股份的托 管。托管券商根据处理当日结算数据包核对股份并做相应处理。 二、收费标准 本公司按申请转流通股面值的3‰向上市公司收取登记费。 注：按规定原持有人继续持有的期限必须超过一年。 咨询电话：0755 传 真：0755 3 B 股上市公司权益分派 一、B 股上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前2 个工作日向 本公司提交以下材料： 1、股东大会决议； 2 、股本结构表； 3、董事、监事、高级管理人员持股明细表； 4 、分红派息公告（样本见附件54 ）。公告必须提及以下几方面内容： （1）B 股股息款的汇率标准：按上市公司章程或者股东大会决议规定。如 果公司章程或者股东大会决议未做出规定，应当按股东大会决议日后第一个工作 日中国人民银行公布的外币兑人民币的中间价计算。 （2 ）非流通股份股息款的派发：说明是上市公司自行派发还是委托本公司 派发。 （3 ）时间的安排：包括最后交易日（T 日）、股权确认日（R 日=T+3 日）、 红股起始交易及股息派发日（T+4 日）。 （4 ）股份转托管的影响：若投资者在T+3 日办理股份转托管的，其红股及 股息仍在原托管券商或托管银行处领取。 仅有B 股的上市公司只需将上述材料提交国际结算部；既有A 股又有B 股 的上市公司，应当将上述材料分别提交登记存管部及国际结算部。 二、本公司对上述材料进行核对。仅有 B 股的上市公司，由国际结算部将 审核通过的派息公告传真给深交所公司管理部；对于既有A 股又有B 股的上市 公司，由国际结算部先就 B 股部分进行审核，再将审核通过的派息公告传真给 登记存管部核对A 股部分，由登记存管部将最终审核通过的派息公告送深交所。 上市公司可以在确定公告日前一天下午与深交所联系派息公告刊登等相关事宜。 三、国际结算部在审核派息公告的同时，计算上市公司本次 B 股分红派息 应支付的派息款项及分红派息手续费，出具相应的《付款通知》交上市公司。 四、上市公司必须在 T 日前将本次派息款项汇入本公司指定之银行账户， 否则，应当于T+2 日刊登分红派息延期公告。 五、本公司按以下标准向上市公司收取手续费： 1．公众股按照（红股面值总额+现金股利总额）X 5‰ ÷ 汇率计收 2 ．非流通股按照（红股面值总额+现金股利总额）X 1‰ ÷ 汇率计收 咨询电话：0755 传 真：0755 4 附