某公司营业部产品推介材料.ppt

一、资产管理业务的概念 二、资产管理业务的类型 二、资产管理业务的类型（续） 三、券商集合资产管理业务主要优势 4、账户开立 客户通过营业部柜台或代销机构网点开立资金账户和集合资产管理计划账户，资金帐户建立第三方存管关系并转入资金。 5、交易申请 客户通过柜台提出购买集合产品申请，签署《华安证券集合资产管理计划资产管理合同》（首次购买）及填写《华安证券集合资产管理业务交易申请表》； 柜台人员录入客户相关资料并根据《华安证券集合资产管理业务交易申请表》冻结资金，打印凭条，客户确认。 十一、集合资产管理业务办理流程（续） 6、结果确认 两个交易日后，客户通过华安证券营业部柜台、代销机构网点或其他查询方式查询交易结果。 7、资料流转 各营业部将客户相关资料及资产管理合同定期汇总交至公司资产管理部，各方加盖公章后，分别流转至客户、托管银行、代销网点和管理人分别保存。 * * 谢 谢 ！ * * * * 华安理财1号稳定收益集合资产管理计划营业部产品推介材料 * 目录 第一部分：华安证券简介 第三部分：华安理财1号稳定收益集合资产管理计划介绍 第二部分：资产管理业务简介 * 第一部分 华安证券简介 * 华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业。公司前身为成立于1991年1月的安徽省证券公司，2000年12月28日中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。 截止目前，公司在北京、上海、深圳、广州、济南、武汉、长沙、西安、兰州、南京及安徽等地设有71个证券营业部。 公司稳步推进集团化发展战略，控股华富基金管理公司、华安期货有限责任公司和华安新兴证券投资咨询公司。 华安证券简介 * 截至2009年末，公司注册资本24.05亿元，股东17家，主要为国有或国有控股的上市公司和大型企业。 2008年10月公司获中国证监会账户规范工作先进单位称号。 在2009年度中国证监会组织的证券公司分类评级中，公司被评为A类A级证券公司。 华安证券简介（续） * 第二部分 资产管理业务简介 证券公司主要业务 经纪业务 资产管理业务 投行业务 自营业务 资产管理业务是指金融机构接受客户的委托或信托，将客户的资产在金融市场上进行投资管理，客户取得投资收益，承担投资风险的业务活动。 * 集合资产管理 “一对多”的业务形式，证券公司设立集合资产管理计划接受多个客户的委托，将客户资金集合运作。 * 定向资产管理 “一对一”的业务形式，即证券公司接受单一客户的委托，根据合同的约定和客户的授权提供资产管理服务。 客户委托资产起点不低于100万。 投资范围和收益分配机制灵活。 专项资产管理 证券公司针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供的资产管理服务。 * 集合资产管理 “一对多”的业务形式，即证券公司通过设立集合资产管理计划接受多个客户的委托，将客户委托的资金集合运作。 业务特点： 资产集合，专户管理； 独立托管，保证安全； 信息透明，披露及时。 集合资产管理业务主要有两种类型 限定性集合资产管理计划 资产应当主要用于投资国债、企业债、公司债及债券型证券投资基金等固定收益类金融产品； 投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并遵循分散投资风险的原则； 限定性集合计划客户认购起点不低于5万元。 非限定性集合资产管理计划 投资范围由集合资产管理合同约定，投资于固定收益类和权益类的比例不受限制，也可以投资于基金； 非限定性集合计划认购起点不低于10万元。 集中券商整体资源优势：基金公司投资、研究人员大都具有在证券公司工作的背景和经历。 投资范围更广：集合计划除了投资于债券、股票等常规性金融资产外，还可以投资基金和部分场外交易品种。 无最低持仓要求，配置更灵活。 适度封闭运作，制度设计上避免了投资者频繁参与、退出而造成资产净值大幅波动的情形，同时由于在封闭期内,管理人不用将大量资金用作流动性准备，从而进一步提高了资金的使用效率。 集合计划以追求绝对回报为己任，远离净值排名的干扰,因此更能坚持和贯彻既定的投资策略和价值原则，起伏相对较小，从而有望为委托人更稳健地创造投资收益。 * * 业务资格 2002年5月，经中国证监会核准，公司成为首批具有从事受托投资管理业务资格的全国性综合类券商之一。 2008年12月，安徽证监局对公司集合资产管理业务资格与定向资产管理业务资格予以确认。 投资管理团队 资产管理业务团队80%以上具有硕士学位，具有丰富的行业背景和资本市场投资管理经验。 核心投研人员从业经验超过10年。 四、华安证券资产管理业务介绍 五、华安证券资产管理业务组织结构 董事会 信息技术部 董事长 总裁 风险控制与投