渝三峡A：董事会关于2010年度内部控制的自我评价报告 2011-02-22.pdfVIP

重庆三峡油漆股份有限公司董事会 关于2010 年度内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规 章制度的要求，公司先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》等一系列公司内部管理制度，建立了较为有效的内部控制制 度体系，上述各项制度对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和 指导的作用。公司董事会下设审计委员会，设主任委员一人，委员二 人，主要负责监督内部控制制度的执行情况、评价内部控制制度的科 学性和有效性、提出完善内部控制制度的建议等工作。 报告期内，公司内部控制活动及建立健全的各项内部控制制度符 合国家有关法律、法规和监管部门的要求，保证了公司经营管理的正 常进行，具有合理性、完整性和有效性。 公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司的内 部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司2010年度内部控制的有 效性进行自我评价： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司具有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事 会和经营管理层的规范高效运作，形成权力机构、决策机构、监督机 构与经营管理层之间的权责分明、各司其职、相互制衡，为公司内部 1 控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东， 特别是中小股东能够充分行使自己的权利； 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司股东大会负责，由9 名董事组成，设董事长1名，副董事长1名，其中独立董事3名。董事 会下设战略与风险委员会、关联交易委员会、提名委员会、审计委员 会、薪酬与考核委员会五个专业委员会，专门委员会均由公司董事、 独立董事担任。董事会聘请董事会秘书负责处理董事会日常事务，对 董事会负责； 3、公司监事会是公司的监督机构，由5名监事组成，其中2名为 职工代表，其中的职工代表监事由职工大会选举产生。对董事、总经 理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并 向股东大会负责。 4、公司董事会聘请总经理、副总经理、财务负责人等高级管理 人员对公司日常生产经营进行管理，保证公司的正常经营运转。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司已经按照《公司法》、《证券法》、中国证监会公司字[2008]27 号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深 圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，结合“上市公司治 理专项活动”自查和整改活动，以加强和完善公司内部控制为重点， 建立和健全了各项内控制度，并保证制度的有效实施。 （三）公司内部审计部门的设立，人员配备及工作的主要情况 2 公司设立有专门的内部审计机构并配备有专门审计人员，负责执 行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均 具备会计、审计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。2010 年在公司董事会、监事会的监督与指导下，审计部依法独立开展公司 内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和分子公 司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，对经济效益的 真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体系以及 子公司内部控制制度的情况进行监督检查。切实保障公司规章制度的 贯彻执行，降低公司经营风险，强化内部控制，优化公司资源配置， 完善公司的经营管理工作。 二、公司内部控制重点活动 （一）对控股子公司的内部控制情况 公司制定了较为规范和完善的工作制度和工作流程，通过委派子 公司的董事、监事及高级管理人员实施对子公司的管理。同时，审计 部门每年对被投资公司进行一次审计，测试控制缺陷，分析经营风险； 公司对委派的董、监事长或董事、监事以及其他人员，明确其权利和 责任，建立正常的业务工作报告制度，特别是对被投资企业的一些重 大投资、经