安 纳 达：董事会2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-01.pdfVIP

安徽安纳达钛业股份有限公司董事会 2010 年度内部控制自我评价报告 安徽安纳达钛业股份有限公司（以下简称 “本公司”或 “公司”）为规范公 司经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《企业内部控制基本规范》、 《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其他有关法律、法规和规章制度，结合 公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层 面、各环节的内部控制制度，建立了较为健全的内部控制体系，并根据生产经营 环境变化不断地及时补充、修改和完善。公司董事会现就公司对截至2010 年12 月31 日内部控制工作及自我评价情况报告如下： 一、内部控制工作的总体情况 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实 施内部控制进行监督。审计委员会及其领导下的审计部负责审查公司内部控制， 监督内部控制的有效实施，进行内部控制自我评价，协调内部控制审计及其他相 关事宜等。 截至2010 年 12 月31 日公司结合实际情况、自身特点和管理需要，相继制 定并通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《薪 酬与考核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、 《审计委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《独立董事年报 工作制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、 《固定资产管理制度》、《人力资源管理制度》等制度；并根据《公司法》、《证券 法》等法律法规及公司实际情况的变化，对《公司章程》进行了4 次修订和完善。 报告期公司为加强内幕信息必威体育官网网址工作，维护信息披露公平原则，根据有关规定制 定了《内幕信息及知情人管理制度》。公司制定的内部控制制度贯穿于公司生产 经营各层面、各环节，且不断地及时补充、修改和完善，并予以严格执行，符合 上市公司要求，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。 1 二、组织结构和 “三会”运作情况 （一）组织结构情况 公司已建立健全决策机制，并建立了重大信息内部报告制度和监督机制；建 立了包括 “三会”议事规则等在内的公司治理制度；公司组织机构健全、清晰， 其设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则。 公司现设有综合办、财务部、证券部、审计部、生产部、机动部、项目部、 供应部、企管部、技术中心、销售部和一车间、二车间、三车间、金红车间及电 仪车间。 （二）股东大会及运作情况 《公司章程》对股东的权利和义务、股东大会的职权和股东大会的召开、表 决、决议等事项进行了规定。 公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会召开条件、股东大会的召集 与主持、股东大会的提案、股东大会通知、股东出席会议方式和股东大会会议记 录等事项做出了详细的操作性规定。 报告期内公司召开了3 次股东大会，其中2 次采取网络投票和现场投票相结 合的方式进行。股东大会对利润分配、财务预决算、增补董事、监事、非公开发 行股票等重要事项进行了审议并作出了相关决议，切实发挥了股东的作用。会议 的召集与召开及表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》 和《公司章程》的规定。 （三）董事会及运作情况 根据 《公司章程》规定，董事会由9 名董事组成，设董事长1 人，其中包括 3 名独立董事。 董事会除行使《公司法》规定的法定职权外，还负责确定对外投资、收购出 售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财和关联交易的权限并建立严格的审 查和决策程序；组织有关专家、专业人员对重大投资项目进行评审，并报股东大 会批准。 公司制定了《董事会议事规则》，对董事会的会议通知、召开、主持、会议 记录、表决方式和决议等事项做出了详细的操作性规定，规范了董事会内部机构 2 的设置及议事程序，明确了董事会的职责权限，该规则在实际工作中得到了有效 执行，发挥了董事会经营决策的中心作用，提高了董事会决策行为的民主化、科 学化水平，保证了公司董事会的规范运作，使公司的经营、管理工作更符合现代 企业制度的要求。 公司董事会下设四个专门委员会，包括： 1、薪酬与考核委员会：董事会