优先股专项业务测试方案 .docVIP

优先股专项业务测试方案 一、方案概要 本次测试由上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）、以及各市场参与者共同参与进行。测试目的为检验各方优先股相关技术系统的准备情况和可用性。 本次测试使用测试环境90（竞价平台）、测试环境91（综合业务平台），各会员单位和其他市场参与主体可以通过上交所VPN访问。中国结算上海分公司的测试系统为全天候测试环境。申请上交所VPN访问接入的有关文档请参见本所网站新交易系统专区。 测试的主要内容为：优先股公开发行并交易、非公开发行的优先股挂牌转让，网络投票、红利、PROP司法冻结申报等功能，本次测试中公开发行优先股暂不可作为股票质押回购的标的证券。 测试持续8个工作日，于2014年1月15日至2014年1月24日期间开展。 二、参测单位 1、上交所； 2、中国结算上海分公司 3、各相关会员。 三、测试内容 本次测试模拟8个完整交易日。测试用交易日同真实交易日期。 测试包括以下测试内容： （一）优先股公开发行并交易（包括大宗交易） （二）非公开优先股的转让 （三）网络投票 （四）优先股红利 （五）优先股PROP司法冻结申报 四、测试步骤和时间 每个测试日的时间安排相同，均为： 步骤 时间段 测试内容 一、上交所测试日安排 1 9:15开始 2 9:30-10:30 （模拟上午交易） 各类申报 3 10:30-10:35（模拟中午休市） 4 10:35-11:45 （模拟下午交易） 各类申报 5 11:45-17:00（模拟闭市处理） 6 13:00-14:30 （模拟闭市数据发送） 用RptGet取过户数据 二、中国结算上海分公司测试日安排 1 12:00-16:00 （登记结算日终处理） 2 16:00-18:00 （登记结算数据发送） 中国结算上海分公司发送T日的结算数据 PROP司法冻结申报时间表 1月15日，券商处进行司法冻结申报（冻结、轮候冻结，代码330000、360000）； 1月16日检查冻结结果（编号QSXXXXXXX）； 1月17日券商进行冻结、轮候冻结解冻申报 1月18日检查解冻结果，该部分测试完毕 对于优先股股票质押回购、约定式购回、融资融券等创新类业务，本次暂不进行测试。 五、测试数据 （一）基础数据 本次测试所使用的证券账户，交易单元，指定交易、清算路径等数据以2013年6月7日生产数据为基准。本次测试所使用的证券持仓数据以全天候测试环境连续运行结果为基准，请参测证券公司于2014年1月14日下载中国结算上海分公司发送的ZQYE数据，作为初始持仓数据。 （二）测试产品 普通股代码及简称 公开发行优先股代码及简称 非公开发行优先股代码及简称 投票代码 1 600000（浦发银行） 330000（测试一） 360000（测试二）。 738000 2 601328（交通银行） 330001（测试三） 360001（测试四）。 无 (三)产品设置 1、公开发行优先股相关设置 1）新股东发行 330000（简称：测试一），新股东发行为按资金申购，发行价格为105元，发行数量为2000万股，申购代码为770000（简称，新股申购），配号代码773000（简称，新股配号），申购款代码为772000（简称，申购款）。 发行日期为2014年1月16日，申购资金验资日为2014年1月20日，配号日期2014年1月20日，摇号日为2014年1月21日，上市交易日为2014年1月24日。主承销席位是国泰君安 70003，主承销账户为D890000640。 2）老股东配售 330000（简称：测试一），老股东配售，普通股股东配售股权登记日：2014年1月15日，配售比例为每10股普通股配0.1股优先股，配售价格为100元，挂牌年份2014年，权益次数：1，发行代码：771000，发行日： 2014年1月16日。 3）投票 330000（简称：测试一），网络投票代码为738000（同其普通股），投票开始时间为2014年1月24日。 4）红利 330001（简称：测试三），红利股权登记日为2014年1月16日，除息日2014年1月17日，发放日2014年1月21日。每股税前红利金额5.00元，每股税后红利4.75元。 2、非公开发行优先股的相关设置 1）转让 360000（简称：测试二），转让开始时间为2014年1月17日。 360001（简称：测试四），转让开始时间为2014年1月17日。 2）投票 360000（简称：测试二），网络投票代码为738000（同其普通股）），投票开始时间为2014年1月24日。 3）红利 360001（简称：测试四），红利股权登记日为2014年1月16日，除息日