5审核准备.ppt

抽样的注意事项 发现问题一般可进一步扩大抽样，以确认是个别的还是普遍的问题； 未发现问题就应认为符合要求，而不应无休止地再抽样； 样本分布应适度均衡； 独立抽样，不轻易接受对方准备好的样本 样本量不能太少； 第四节 现场审核前的准备 4-1 编制审核计划 4-2 收集审核证据的方法 4-3 抽样 4-4 编制检查表 检查表 检查表是审核员审核中使用的一种有用的工具，可帮助审核员指明审核的重点、方向、路径，把要提的问题事先想出来，用于审核员开展现场审核时的提示， 以保持审核工作的连续性。 检查表的核心内容 查什么（包含了审核准则）； 怎么查（收集审核证据的方法）； 结果怎样（审核证据）； 是否符合（审核发现）； 检查表示意 查什么 怎么查 结果 怎样 是否符合 查最高管理者是否主持了管理评审 询问最高管理者最近一次管理评审的情况和所作出的决定，看其是否清楚？ ? ? 查成品仓库是否按标准层高堆码 到仓库现场观察，看其层数是否超过标准 ? ? 查是否建立了年度培训计划 请其提供本年度的计划，看其是否有 ? ? 检查表的作用 检查表相当于审核员的实施审核的“作业指导书”，其作用体现在： 保证审核过程始终围绕着审核目的 保证审核的深入和完整 审核路线的清晰、合理、有效 保持审核的节奏和连续性 合理分配审核时间 避免审核员的偏见和随意性 减轻审核员的压力和负担 检查表的分类 根据审核计划和对象不同，检查表可分为： 按部门编制的检查表； 按过程编制的检查表； 按条款编制的检查表； 编制检查表的总要求 以审核计划为框架（以计划安排的审核任务为对象）； 以PDCA方法为思路（对部门和过程检查表）; 以审核准则为依据（将关注点集中在审核准则上）; 以“怎么查”为重点，即明确收集审核证据的方法和抽样安排； 对于结合审核所依据的不同标准，可分别或合并编制； 部门检查表 一个过程往往是由一个或多个部门共同完成,在过程的活动序列中,一个部门承担了全部或部分的活动; 按部门编制检查表,审核的对象实际上是一个一个过程的全部或某些片段,以及这些片段的联系; 因此,对部门的审核也能够体现出若干个PDCA的思路,因为这个部门在参与若干个过程; 部门 过程 部门1 部门2 部门3 …… 部门n 过程1 ? ? ? ? ? 过程2 ? ? ? ? ? 过程3 ? ? ? ? ? …… ? ? ? ? ? 过程n ? ? ? ? ? 部门与过程的关系矩阵 部门检查表:思路 业务活动和职能是否清晰(4.1a,5.5.1); 各业务活动的质量目标是否适宜(5.4.1); 各业务活动的准则和方法是否明确(4.1c),是否符合相关标准条款的要求(相关标准条款); 这些准则和方法是否被遵守(相关标准条款); 各业务活动所需的资源是否提供,是否满足要求(4.1d,6.1,6.2.1,6.3,6,4); 各业务活动是否进行了监测和分析(4.1e,8.2.3,8.4); 针对不符合或潜在的不符合是否采取了纠正/纠正措施/预防措施(4.1f 8.2.3 8.5); 与其他部门的衔接是否符合要求(4.1b 5.5.3) P D C A 过程检查表 一个过程往往是由一个或多个部门共同完成,在过程的活动序列中,一个部门承担了全部或部分的活动; 按过程编制检查表,审核的对象实际上是一个过程所涉及的一个或多个部门,以及这一过程和其他过程的联系; 因此,对过程的审核也能够体现出一个PDCA的思路； 部门 过程 部门1 部门2 部门3 …… 部门n 过程1 ? ? ? ? ? 过程2 ? ? ? ? ? 过程3 ? ? ? ? ? …… ? ? ? ? ? 过程n ? ? ? ? ? 部门与过程的关系矩阵 如顾客投诉处理过程 接收信息 销售部 调查确认 品质部 实施改善 改善措施 相关部门 销售部 品质部 答复处理 投诉信息 答复意见 处理结果 过程检查表:思路 过程是否识别，要求是否明确?职责是否清晰?(4.1a,5.5.1); 过程目标是否适宜(5.4.); 过程实施和监测的准则和方法是否明确(4.1),是否符合相关标准条款的要求(相关标准条款); 过程实施的准则和方法是否被遵守(相关标准条款); 过程所需的资源是否提供,是否满足要求(4.1d,6.1,6.2.1,6.3,6,); 是否对过程进行了监测和分析(4.1e,8.2.3,8.4); 针对不符合或潜在的不符合是否采取了纠正/纠正措施/预防措施(4.1f 8.2.3); 与其他过程的衔接是否符合要求(4.1b 5.5.3) P D C A 条款检查表 一个标准条款的要求涉及一个