《《Investment Immigration for China》.pdfVIP

ALWI LAW GROUP EB5 投资移民简介 I. 概述 1990 年《移民法案》将投资移民计划设立为职业移民的第五类优先。这是移民法 历史上首次特别为外籍投资者设立专门的移民优先。符合 EB-5 条件的投资者可以 同时为自己和家人申请绿卡。如果申请获得批准，他们将先获得为期两年的附条件 绿卡。两年后，经移民局对投资情况进行审查后，他们就可以获得永久绿卡。通过 附加这些移民利益，EB-5 吸引了更多的投资来美创造就业机会。 EB-5 的申请人不需要有投资经验或任何的特别技能，其要求主要有三条：首先， 投资者必须向营利性新企业投资；其次，投资额至少为 100 万美元 （特定地区只需 50 万美元）；最后，为美国公民或永久居民创造 10 个以上的就业机会。 每年，大约有 10，000 个移民名额分配给申请 EB-5 的投资者。但是事实上，每年 的申请人数远远低于这个水平，移民局也正拟出台新的措施鼓励投资移民。因此 EB-5 的申请人不会遇到移民名额不够的问题——这将大大缩短申请绿卡的等待时 间。再加上 EB-5 申请不需要雇主的支持，也不需要劳工证的申请，综合来看，对 于资金充裕的外籍人员来说，投资移民无疑是他们最理想的选择。 II. 对于投资对象的要求 投资移民的第一条要求就 是：向营利性的新企业投资。以下几点需要特别注意： 首先，所谓 “新”企业，是指成立于 1990 年 11 月 29 日之后的企业。成立于该日 期之前的企业如果经历过重组，或者重大变革，同样也可以符合 “新企业”的要 求。所谓 “重大变革”，是指净资产或者雇员人数增长超过了 40% 。 其次，企业的形式不限，可以是公司，合资公司，合伙 （包括一般合伙和有限合 伙），或个人独资企业。但是企业形式的选择对于经营方式和税收都有重要的影 响，详细信息请参阅第 VIII 章节的内容。营利性企业的营利行为不包括非商业行 为，比如投资自己居住的房地产，经营非营利机构等都不是营利行为。 第三，EB-5 框架下所说的 “投资新企业”，并不仅仅指设立新的企业。投资于现 有的企业也可以满足 EB-5 的要求。 最后值得注意的是，EB-5 框架下所说的 “投资”，通常要求投资人参与投资企业 的经营管理。实践中，如果投资者担任企业的管理层，或者参与决策过程，或是有 限合伙制企业的有限合伙人都可能满足这一要求。但是，对于向政府特批项目 ALWI LAW GROUP （Regional Center ）的投资，投资者不必参与企业的决策管理，也不需要居住在投 资项目所在地。关于这点，下文会有更详细的说明。 III. 对于投资资金的要求 I.最低额度要求 通常来说，符合 EB-5 要求的投资总额应当在 100 万美元以上。但是，为了鼓励在 特定地区——包括高失业地区和不发达地区的投资，移民局将这些地区的投资额底 限调整到了 50 万元。高失业地区是指失业率为美国平均失业率 150％的地区，不 发达地区是在大都市范畴之外或在人口超过 20 ，000 的城市界限之外的地区。每个 州的商业部 （Department of Commerce ）都有一个特定地区的名单，供投资者查 询。 II. 可用作投资的资产 现金、设备、货物等有形资产，以及可流通票据、由投资者 以私人财产担保的债权 等，都可以作为投资。投资企业的贷款，投资者和投资企业之间的债务，由于这样 的资金往来不属于风险操作，一般不能作为投资。所有的投资都必须以美国市场价 值为标准进行资产评估。 III. 资金的合法来源 通过非法途径直接或间接取得的收入，不可以作为投资资金。 实践中，移民局对于 资金合法来源的审查是很严格的。 合法的途径通常包括：合法收入所得资金，合法继承的资金，合法接受赠予的资 金，不动产、股票和其他商业交易所得。来自中国的投资者利用贷款的资金进行投 资的将很难通过移民局的审查，因为中国对于贷款资金的用途有着