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LegalSystemAndSociety 政法论坛 2008.01（上） 寻租理论下的政府制度创新 厉 风 摘 要 本文在分析和研究西方学术界有关寻租理论的四个经济流派的观点的基础上，探讨了寻租活动给社会造成的危 害。根据道格拉斯 ·诺斯的观点，寻利导向的基本制度框架是抑制寻租的治本之策。考虑到相较于内在制度而言，政府制 度（外在制度）具有的优越性，进而提出政府制度创新是减少和消除寻租活动中的治本之策。最后，在寻租理论的指导下，提 出政府制度创新的若干准则以资制度设计者参考。 关键词 寻租理论 制度创新 政府制度创新准则 ( ) 中图分类号：D630 文献标识：A 文章编号：1009-0592 2008 0 1-184-02 在西方学术界，对寻租理论进行研究并有较大贡献的经济学流派 性，使得寻租者通过寻租活动来改变形成租金的要素，创造自己获得 有四个，分别是公共选择学派、从事国际贸易理论研究的经济学家、集 租金的可能性和现实性。自然型租金是客观存在的，因为自然赋予的 体选择理论和新经济史学派。系统分析和研究这几个经济学流派的 稀缺资源往往具有不可再生性，由市场来配置这些资源一般会导致过 寻租理论，充分了解寻租给社会带来的危害，从而形成进行制度创新 度使用，所以这类资源由政府来统一进行配置是合理的。对自然型租 是抑制寻租的治本之策的信念。道格拉斯 ·诺斯认为根据创新活动 金寻租活动造成的成本往往少于由市场来配置这些资源的可能的损 承担的主体不同，现实世界中存在三种不同层次的制度创新，即分别 失。 由个人、团体和政府担当“第一行动集团”所引起的三个不同层次的创 本文研究主要针对社会型寻租活动，在合理、有效的制度环境下， 新活动。基于我国是发展中国家以及寻租危害的社会性，考虑到政府 社会型寻租的损失是可以避免或减少的。对社会型租金的寻租根据 的特殊优越性，由政府承担“第一行动集团”的创新活动在反寻租活动 寻租活动性质的不同而不同。寻租理论根据寻租活动性质的不同，把 中将发挥着个人和团体所无法替代的关键性作用。 寻租分为合法的寻租活动、非法的寻租活动以及介于两者之间的的寻 一、寻租理论的主要经济学流派观点 租活动。合法的寻租活动如企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策 （一）公共选择学派的寻租理论 维护本身的独家垄断地位；非法的寻租活动如行贿受贿、走私贩毒等； 公共选择学派的代表人物是布坎南，主要研究了政治分配与寻租 还有现实生活中有大量处在合法和非法之间的寻租活动，这类寻租活 行为之间的关系。布坎南在《关于寻组社会的理论》中说：当一位企业 动有两个特点：性质不易界定和隐蔽性。寻租理论指出大量的寻租活 家不去发明一种新的商品、服务或生产过程，而是发现一种方法去说 动会给社会带来巨大的危害。 服政府，使政府授予他垄断权，使政府将一切潜在的进入市场者拒之 （一）社会资源的损失 门外，企业家获得的租金实际上反映了价值从一般消费者转向寻求租 寻租活动的目标是寻租成功后可获得的超过正常利润的经济租 金者以及该过程中价值纯粹的损失。因此，寻租活动是无利于社会福 金。从事寻租活动需要投入大量的人力、物力和财力，却没有增加产 利的，而且，正是由于政治分配与寻租行为的这种关系，政府的扩张行 量。这些资源被用于向政府开展公关活动，并没有用于生产性活动， 为以及政府的存在都可能诱导寻租行为的发生。 如用于资源的购置、生产技术的改进、经营管理水平的提高等等。从 （二）国际贸易理论中的寻租理论 社会角度而言，寻租活动耗费了大量的社会资源却没有增加社会产 1974 年，克鲁格的《寻租社会的政治经济学》分析了关税配额之 出，即社会福利的提高，所以是无效率的活动。从寻租者角度而言，寻 类的寻租活动，后来的学者扩展了克鲁格的分析范围，指出在实际生