1.3控制环境涉及的制度索引.xlsVIP

控制环境 1.4违规处理 3.1业务风险的接受程度 控制环境涉及的制度索引 框架要素 文件名称 文件号 1.诚信与道德价值观 1.1职业道德规范的制定及推行 1.2“高层管理基调”的建立 1.3与利益相关方的关系 1.5管理层对干预或逾越既定控制的态度 2.发展目标 3.管理理念与企业文化 3.2企业法制建设 4.风险管理策略 5.组织结构 5.1组织结构适应信息流通和权力集中程度 5.2关键管理人员的知识和经验 5.3汇报机制的适当性 5.4组织结构变化的适应性 5.5职员数量满足实际工作需要 6.权利和责任分配 6.1责任分配与授权 6.2责任分配与授权的恰当性 7.人力资源政策与措施 7.1人力资源政策和程序 7.2员工责任和目标 7.3违规行为的纠正管理措施 7.4道德标准的遵从 7.5核查候选人的背景 8.员工的胜任能力 8.1岗位职责描述 8.2分析胜任工作所需要的知识和技能 9.反舞弊机制 中油政工[2008]299号 宝石发字（2004）3号 宝石人（2009）35号 宝石人（2009）39号 人事[2008]267号 宝石发字(2008)24号 宝石发字(2008)88号 中油资[2008]144号 无 国资发改革[2006]108号 中油人事[2008]342号 宝石人（2009）41号 宝石人力（2007）55号 宝石发字（2007）72号 宝石发字（2007）6号 宝石发字（2003）67号 中油人劳字〔2006〕542号 宝石人字[2003]20号 宝石人（2009）76号 宝石发字（2006）58号 宝石发字（2003）23号 宝石发字（2003）78号 宝石发字[2008]58号 宝石人（2009）75号 宝石纪发字（2007）14号 宝石财（2008）175号 宝石党发字（2007）15号 宝石党发字（2007）56号 宝石发字（2007）56号 宝石纪发字（2007）12号 宝石纪发字（2007）13号 宝石党委（2009）9号 《中国石油天然气集团公司股权管理办法》 《中国石油天然气集团公司机构编制管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司劳动合同管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司技术专家、技术带头人管理考核办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司员工绩效管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司技师考核办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司合同管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司预算管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司资金结算、授权管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司主管任职资格管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司招聘管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司市场化用工管理暂行办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司主管级管理人员换岗交流实施办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司劳动用工管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司复员退伍军人培训班管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司劳务派遣管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司员工带薪年休假实施办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司技师管理办法》 《中国石油天然气集团公司高级管理人员职业道德规范》 《中国石油天然气集团公司员工职业道德规范》 关于印发《高级管理人员职业道德规范》、《员工职业道德规范》等两个规范的通知 《关于对领导干部违反党风廉政建设责任制规定实行责任追究的实施办法》 《关于进一步规范岗位描述工作的通知》 关于《宝石厂、宝石机械公司党政领导及总经理助理（副总师）工作分工调整》的通知 关于《公司(工厂)领导班子成员及总经理助理(副总师)工作分工调整》的通知 《中国石油天然气集团公司法律纠纷案件管理办法》 《宝鸡石油机械有限责任公司法律风险防控体系手册》（文档分册） 《中央企业全面风险管理指引》 《宝鸡石油机械有限责任公司员工上岗能力评价规定》 《宝鸡石油机械有限责任公司市场化用工管理暂行办法》、《宝鸡石油机械有限责任公司员工上岗能力评价规定》 《宝鸡石油机械有限责任公司权限指引表》 《中层及主管以上干部因年龄退出领导岗位后有关待遇的规定》 《宝鸡石油机械有限责任公司员工奖惩条例》 《宝鸡石油机械有限责任公司加强劳动管理的规定》 《中国石油天然气集团公司教育培训工作暂行规定》 《关于鼓励自学成才的有关规定》 《领导干部党风廉政责任制度》 《关于对损害公司利益的问题实行责任追究的规定》 《廉洁从业谈话制度》 《党风廉政建设责任制检查考核办法》 《反腐倡廉教育工作协调会议制度》 《关于管理人员从业行为的八条禁止性规定》 《纪检监察部门监督招投标工作实施办法》（试行） 《纪检监察部门查办案件工作细则》 《教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设工作督查和考核办法》 《贯彻执行“三重一大”决策制度实施细则》 《中国石油天然气集团公司教育培训工作暂行规