全国中小企业股份转让系统业务规则(试行).pdfVIP

附件 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一章 总 则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份 转让系统” ）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问 题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行 办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。 1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其 他证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全 国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转 让系统公司” ）的其他有关规定。 1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公 开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等 违法违规行为。 市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、 1 其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法 规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规 定。 1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办 券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当 忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、 及时、公平。 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商 依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披 露平台（ 或www.neeq.cc ）公布。 1.6 全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对 所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。 1.7 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务 机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履 行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文 件的真实性、准确性、完整性负责。 1.8 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。投资者 应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，知 悉相关业务规则，自行承担投资风险。 1.9 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照 规定交纳相关税费。 1.10 挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股 2 东人数可以超过二百人。 股东人数未超过二百人的股份有限公司，直接向全国股份转 让系统公司申请挂牌。 股东人数超过二百人的股份有限公司，公开转让申请经中国 证监会核准后，可以按照本业务规则的规定向全国股份转让系统 公司申请挂牌。 1.11 全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公 司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。 第二章 股票挂牌 2.1 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受 股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条 件： （一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资 产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任 公司成立之日起计算； （二）业务明确，具有持续经营能力； （三）公司治理机制健全，合法规范经营； （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五）主办券商推荐并持续督导； （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。 2.2 申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督 导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件， 3 并向全国股份转让系统公司申报。 2.