第十一章 排污权交易.pptVIP

第十一章 排污权交易 学习目的和要求： 通过本章的学习，了解环境资源市场配置的理论基础，环境资源产权交易的过程及实践，以及环境资源市场配置的经济效率。 本章主要内容： 第一节 科斯理论与排污权交易 第二节 实行排污权交易的条件 第三节 排污权交易的优点 第四节 美国的排污权交易政策 第五节 中国的排污权交易 第一节 科斯理论与排污权交易 一、庇古理论和庇古税 二、科斯理论与排污权交易 一、庇古理论和庇古税 福利经济学家庇古首次将环境污染这一典型的外部性问题引入新古典理论。他发现当私人净收益和社会净收益发生偏离时，市场将失效。所谓外部性实质上就是私人收益率与社会收益率的差额问题。庇古认为，凡是出现外部性问题的领域，都需要通过政府的干预来解决，以纠正市场失灵。这就是“庇古税”的由来，其具体办法就是对造成损害的一方征税，使外部效应内在化。传统的由政府征收排污费的制度，就是这种理论的实践运用。 二、科斯理论与排污权交易 而科斯理论则为用排污权交易代替政府收费奠定了理论基础。科斯定理告诉我们，只要明确界定财产的所有权，并能够加以有效的保护，在市场完善的情况下，外部性问题所造成的效率损失可以由市场本身解决。对于环境污染这种外部不经济现象，只要明确污染这种“权利”的所有者，一个完善的市场就必然会使污染者与受害者之间产生以这种权利为对象的交易，最张的结果是，这种权力的价格等于它给社会带来的边际损害，即达到全社会范围的帕累托最优。这就是排污权交易的理论基础。 第二节 实行排污权交易的条件 一、合理分配排污权 二、 完善的市场条件 三、国家的作用 一、合理分配排污权 按照“污染者付费”原则，排污权应该通过拍卖等手段，有偿分配给排污者。但由于较高的获取成本会使得排污权持有者有惜售心理，从而影响交易市场的形成。现实中往往采取根据一定的条件无偿分配的方式发放排污许可证。这样一来，又产生了两个问题，一是违背了“污染者付费”原则，二是使得新老污染源由于获取排污权方式的不同而处于不平等的竞争地位。因此，合理分配排污权，既能体现“污染者付费”原则，又不会由于获取成本过高而影响交易市场的形成，这是实行排污权交易的重要条件。 二、 完善的市场条件 排污权既然可以买卖，而且从长期来看其价格呈上升趋势，就会有人炒卖排污许可证，甚至有可能出现某些人通过垄断排污权市场牟取暴利的现象。排污权的价格应该由市场决定，但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。因此，完善的市场是排污权顺利交易的重要条件。 三、国家的作用 建立排它性的产权制度以及产权转让有利于环境容量资源配置效率的提高，但是过高的交易费用往住限制了排它性产权的建立和产权的转让。国家作为第三种当事人，能通过建立非人格化的立法和执法机构来降低交易费用。当交换的基本规则确立后，只要存在法律机构，谈判和行使的费用会不断减少，因此，在排污权交易的形成中，国家的作用是不可替代的。污染者之所以要购买排污权，是因为没有排污许可证就不能排污。如果国家无法制止无证排放，那么排污权交易就根本开展不起来，因此，国家权力的介入是排污权交易形成的必要保障。国家在排污权交易中的作用还体现在，国家不仅要制订一套科学的环境监测标准和监 测处罚办法，建立先进的监测队伍，而且要制定和实施和有效的监测队伍，要制定和实施一套排污权交易的具体规则。这样，与排污收费制度不同，政府在排污权交易中的角色和行为发生了转变，从排污配额的主体转变成排污权交易的监察者和保护者，政府的职能也发生了根本的转变，从运动员到专注于立规则，当裁判。 第三节 排污权交易的优点 一、污染治理成本最小化 二、有利于宏观调控 三、给非排污者表达意见的机会 四、有利于优化资源配置 五、提高了企业投资污染控制设备的积极性 一、污染治理成本最小化 在政府管理机构没有增加排污权的供给，即总的环境状况没有恶化的前提下，通过排污权交易，边际治理成本比较高的污染者将买进排污权，而边际治理成本比较低的污染者将出售排污权，其结果是全社会总的污染治理成本最小化。 二、有利于宏观调控 由于非对称信息的存在，政府决策可能出现失误，也可能落后于形势；而环境标准和排污费征收标准的修改有一定的程序，同时，修改涉及到各方面的利益，因而有关方面都会力图影响政府决策，从而使修改久拖不决。有了排污权交易后，政府管理机构可以通过发放或购买排污权来影响排污权价格，从而控制环境标准。 三、给非排污者表达意见的机会 如果排污权市场是完全自由竞争的，则任何人（不管是不是排污者）都可以进入市场买卖。环境保护组织如果希望降低污染水平，可以进入市场购买排污权，然后把排污权控制在自己手中，不再卖出。这样污染水平就会降低。这种解决办法是有效率的，因