2015年证券交易各章节练习题 .docVIP

证券交易第一章节练习题 一、单项题 1、证券交易自受理之日起的_20_个工作日决定是否接纳。 A、20 B、7 C、3 D、10 2、新中国证券交易市场的建立始于_1986年__。 A、1986年 B、1990年 C、1982年 D、1992年 3、《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_2000万元__。 A、2000万元 B、5000万元 C、1000万元 D、1亿元 4、_证券公司__是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。 A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券登记结算机构 5、QFII不可以投资中国证券市场上的__B股__。 A、权证 B、国债 C、封闭式基金 D、B股 6、证券交易机制目标的不包括是__安全性__。 A、流动性 B、稳定性 C、安全性 D、有效性 7、下列不是特别会员享有的权利有__按规定交纳会费__。 A、接受证券交易所提供相关服务 B、向证券交易所提出建议 C、按规定交纳会费 D、列席证券交易所会员大会 8、关于交易席位的使用的说法中正确的是_转让席位_。 A、退回交易席位 B、将全部席位以出租形式交由其他机构使用 C、将部分交易席位以承包形式交由个人使用 D、转让席位 9、公开原则的核心要求是_实现市场信息公开化__。 A、实现市场信息公开化 B、证券交易实现社会化 C、证券公司公开业务 D、上市公司的信息披露及时 10、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后__5__日向证监会备案。 A、7 B、5 C、10 D、20 11、在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为_普通股_。 A、基金凭证 B、普通股 C、认股权证 D、优先股 12、证券交易机制按时间连续特点可分为_定期交易系统和连续交易系统_。 A、制定驱动系统和报价驱动系统 B、定期交易系统和连续交易系统 C、有形席位和无形席位 D、A股席位和B股席位 13、下列的_可转换债券_具有债权和期权的双重特征。（A开放式基金、B封闭式基金、C可转换债券、D认股权证） A、开放式基金 B、封闭式基金 C、可转换债券 D、认股权证 14、我国启动股权分治改革的时间为_2005年4月_。 A2005年4月 B2006年4月 C 2006年10月 D2005年10月 15、债券主要有三大类，_个人债券_不属于这三大类。 A政府债券 B金融债券 C个人债券 D公司债券 二、多项题 16、证券交易的特征是______。 A、流动性 B、避险性 C、收益性 D、风险性 E、投机性 17、证券交易所可以直接或者间接从事的事项是______。 A、为他人提供担保 B、提供证券交易的场所和设施 C、新闻出版业 D、发布对证券价格进行预测的文字和资料 E、管理和公布市场信息 18、在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的______。 A、可转换债券 B、B股 C、国债 D、企业债券 E、权证 19、所谓合格境内证券经营机构，须符合______颁发的《境外投资者管理办法》规定。 A、国家外汇管理局 B、中国人民银行 C、证券交易所 D、中国证监会 20、证券交易所的组织形式有______。 A、公司制 B、会员制 C、合伙制 D、契约式 21、关于交易席位的使用的说法中不正确的是______。 A、退回交易席位 B、将部分交易席位以承包形式交由个人使用 C、将全部席位以出租形式交由其他机构使用 D、 转让席位 22、在我国，根据交易席位经营的证券种类，有______。 A、专用席位 B、普通席位 C、代理席位 D、证券席位 E、自营席位 23、证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是______。 A、组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件 B、具有良好的信誉和经营业绩 C、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费 D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 24、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括______等。 A、其他需要在会员管理规则中规定的事项 B、会员违规行为的处罚 C、会员的业务报告制度 D、与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求 E、取得会员资格的条件和程序 25、根据