2015年证券市场基础知识PDF版 .pdf

38i8 / 38i8 / 本教程由3388ii88 商城提供hhttttpp::////wwwwww..3388ii88..ccoomm// 第一章 证券市场概述 第一章 证券市场概述 第第一一章章 证证券券市市场场概概述述 本章要点：掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构及基 本功能；熟悉虚拟资本的概念；熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成；了解公 募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。掌握证券市场参与者的构成；熟悉机构 投资者的种类、证券市场中介的含义；熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要 职责。熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段；掌握证券市场发展现状；了解旧中国的证 券市场和建国初期的证券市场；熟悉开放后的证券市场；了解我国证券市场对外开放的进程； 掌握我国证券业在加入 WTO 后五年过渡期对外所作的主要承诺。 第一节 证券与证券市场 从法律意义上说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券 人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或 设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益， 或证明其曾经发生过的行为。 一、有价证券 （一）定义 有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的 所有权或债权凭证。有价证券没有价值但有价格。有价证券是虚拟资本的一种形式。一般情 况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。 （二）分类 狭义的有价证券指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商 品证券包括提货单、运货单、仓库栈单等。货币证券主要包括两类：一类是商业证券，主要 是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。资本证券 的持有人有一定的收入请求权。 1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。 政府证券通常指政府债券。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机 构为筹集经营资金而发行的证券，金融证券以金融债券为主。公司证券主要包括股票、公司 债券、商业票据等。 2．按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，证券可分为上市证券和非上市证券。 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得在 交易所内公开买卖资格的证券。非上市证券也称非挂牌证券，是指未申请上市或不符合在证 券交易所挂牌交易条件的证券。 3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券 38i8 / 38i8 / 感谢大家的支持，我们会继续努力！您的支持就是我们的动力！3388ii88商城 hhttttpp::////wwwwww..3388ii88..ccoomm// 1 38i8 / 38i8 / 本教程由3388ii88 商城提供hhttttpp::////wwwwww..3388ii88..ccoomm// 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，其审核 较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽 松，投资者也较少，不采取公示制度。私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投 资者，也有发行公司的职工。 4．按证券的经济性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品， 如金融期货、可转换证券等。 (三)特