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2014证券从业《证券市场基础知识》模考题（三）含答案及解析 模拟试题?2014-08-25 17:36:33 来源：金考网 2014年证券从业资格考试近期将于9月20、21日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2014《证券市场基础知识》模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！ ? ? 21.股票发行的定价方式，可以采取（? ）。 　　A.询价方式 　　B.协商定价方式 　　C.公开招标方式 　　D.上网竞价方式 ? ? 答案：ABD 　　解析：本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。 　　22.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（? ）。 　　A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息 　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 ? ? 答案：ABC 　　解析：本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。 　　23.下列属于加权股价指数的是（? ）。 　　A.拉斯贝尔加权指数 　　B派许加权指数 　　C.综合指数 　　D.费雪理想式 ? ? 答案：ABD 　　解析：本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。 　　24.根据产品形态，金融衍生工具可分为（? ）。 　　A.交易所交易的衍生工具 　　B.OTC交易的衍生工具 　　C.嵌入式衍生工具 　　D.独立衍生工具 ? ??答案：CD 　　解析：本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。 　　25.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（? ）。 　　A.货币互换 　　B.利率互换 　　C.股权互换 　　D.信用互换 ? ? 答案：ABCD 　　解析：本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。 　　26.场外交易市场具备的功能是（? ）。 　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所 　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所 　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所 　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充 ? ? 答案：BCD 　　解析：本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。 　　27.金融期货的基本功能有（? ）。 　　A.套期保值功能 　　B.价格发现功能 　　C.投机功能 　　D.套利功能 ? ? 答案：ABCD 　　解析：本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。 　　28.下列属于权证要素的是（? ）。 　　A.权证类别 　　B.标的 　　C.行权价格 　　D.行权比例 ? ? 答案：ABCD 　　解析：本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。 　　29.证券发行市场的作用主要表现在（? ）。 　　A.为政府宏观部门调控经济提供手段 　　B.为资金需求者提供筹措资金的渠道 　　C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 　　D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化 ? ? 答案：BCD 　　解析：本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。 　　30.证券公司合规总监的任职条件有（? ）。 　　A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 　　B.取得证券公司高级管理人员任职资格 　　C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 　　D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上?? ? ? 答案：BC 解析：合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。 　31.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（? ）。 　　A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 　　B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 　　C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 　　D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查 ? ? 答案：ABCD 　　解析：本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。 　　32.当上市公司出现（? ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 　　A.公司的股票交易发生异常波动 　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约 　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请 　　D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时