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第一部分 PPP概念 一、基本概念 PPP，即Public-Private Partnerships的简称（Public：公共、公众；Private：私人、私营；Partnerships：伙伴、合作伙伴、伙伴关系），译作“政府和社会资本合作”，另一种较为常见的译名是“公私合作”。PPP概念源于20世纪90年代的英国,为政府提供了新型的公共物品及服务的方式。由于文化背景、意识形态、经济发展以及应用环境等方面的不同，对PPP至今并不存在一个国际公认的统一定义。 （一）世界银行对PPP的定义。PPP是就私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私营部门须承担重大风险和管理责任。 （二）亚洲开发银行对PPP的定义。PPP是为开展基础设施建设和提供其他服务，公共部门和私营部门实体之间可能建立的一系列合作伙伴关系。 （三）国内对PPP的理解。从内涵范畴看，PPP有广义和狭义两个范畴。广义PPP是指政府与私营部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系，以特许经营权为特征，主要包括BOT、BOO、PFI等模式。狭义PPP是指政府与私营部门组成特殊目的机构(Special：特殊；Purpose：目的；Vehicle：工具、载体),翻译为“特殊目的的载体”，也称为项目管理公司。通过项目管理公司，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府的公共服务开发运营方式。 （四）PPP中第二个“P”的解释。在PPP项目中第一个P指的是public，即“公”，而第二个P指的是Private,即“私”，而在中国，有“央企”和“国企”的存在，如果这两者主导PPP，第二个P也就成变成了Public（公）了。如果公对公，那么PPP模式本意中的吸引民间资金就没有意义。但是，如果排除“央企”和“国企”参与PPP，这又不符合国情。现在比较认可的观点是，看签约的“国企”是否直接受签约的政府所直接管控，如果不是，则该“国企”可以当成是Private（私）,因为企业也是独立法人，也是以盈利为主要目的，如果该“国企”受签约政府直接管控，则不算Private（私）。 第二部分 PPP类型及区别 PPP广义范畴内的运作模式有多种：其与PPP的区别在于政府向私营部门承诺固定收益，私营部门基本不承担风险。 一、BOT（建造-运营-移交） BOT，即Build-Operate-Transfer的简称（Build：建设，Operate：经营，Transfer：移交），译为建设-经营-移交。是私营部门被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营基础设施（向用户收费），在期满后，转交给政府部门。它和PPP的主要区别是：BOT中政府与企业更多是垂直关系，即政府授权企业独立建造和经营设施，而不是政府与企业合作(如参股项目公司)建造和经营；从设施类型而言，BOT更多用于单体设施；从应用行业而言，BOT更多应用于可以通过项目本身的经营收回投资和利润的自偿性项目；从支付方式而言，BOT更多是用户付费；从工程类型而言，BOT更多用于新建，从私有化形式而言，BOT更多是功能性私有化(产权没有转移给私营企业)，也有正式私有化。而PPP注重的是为开展基础设施建设和提供其他服务，政府部门和私营部门实体之间可能建立的一系列合作。 二、PFI（私人主动融资） PFI，即Private-Finance-Initiative的简称（Private：私人，Finance：融资，Initiative：发起），译为私人主动融资。PFI是政府部门基于一项长期协议以合同的方式从私营部门购买高质量的服务，包括双方一定的交付成果、相应的维护维修或者建设必要的基础设施，以充分利用私营部门由于私人融资必须承担风险从而产生激励的管理技能。PPP与PFI之间并没有十分明确清晰的界限，两者经常被替代使用。广义来讲，PPP的概念更为宽泛，只要存在政府于私营部门长期的、广度的合作，都可以称做PPP模式，因此PFI通常也被看作其中的一种类型。狭义地看，PPP是一种所有权关系结构，外资企业介入较多；PFI是一种被应用的（政府）采购工具，更强调民间资金的主动介入，政府的目的在于获得有效的服务，而非最终的设施所有权。 三、BOO(建造-拥有-经营) BOO，及Built-Own-Operate的简称（Build：建设，Own：拥有，Operate：经营、运行）译为建设-所有-经营。BOO是政府把现有的公共设施的所有权和经营的责任转移给私营部门，且不需要移交回政府，或者与私营部门签订契约，建设、拥有和经营新的设施，私人合作者一般要承担融资的责任。它与PPP的区别是：PPP是公共部门和私营部门实体之间建立一系列合作。 四、BOOT（建造-拥有-运营-移交） BOOT，即Build-Own-Operate