证券基础易混淆知识点.docVIP

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 1602 年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立； 1698年，柴思胡同——乔纳森咖啡馆，因众多经纪人在此交易而闻名； 1773年，英国第一家证券交易所在该咖啡馆（乔纳森咖啡馆）成立； 1802年获得英国政府批准； 1790 年，美国第一个证券交易所在费城成立； 1792 年 5 月 17 日，华尔街梧桐树协定，订立最低佣金标准以及其它交易条款； 1793 年，汤迪咖啡馆在纽约从事证券交易 ； 1817 年起名为纽约证券交易会， 1863年更名为纽约证券交易所；纽约证券交易所在独立战争之前主要从事政府债券交易，之后股票交易盛行。 1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》 最早的证券交易市场：由上海外商经纪人组织的 “上海股份公所 ”和 “上海众业公所 ”，交易对象为外国企业股票和债券。 最早的股份制企业：1872 年设立的轮船招商局。 1914 年北洋政府颁布《证券交易所法》，推动证券交易所的建立。 1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务。 中国人自己创办的第一家证券交易所： 1918年夏天成立的北平证券交易所 。 当时规模最大的交易所：1920年上海证券物品交易所。 此后，相继出现上海华商证券交易所、青岛市物品交易所、天津市企业交易所等。 1981年，我国重启国债发行。 198年出现金融债，198年出现企业债。 1987年，中国第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立。 1990年12月上海证券交易所营业，1991年7月深圳证券交易所营业。 1990年10月，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，称为中国期货交易的实质性发端。 1992年10月，深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化期货合约-特级铝期货标准合同。 1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志中国资本市场纳入全国统一监管框架 1998年，国务院证券委撤销，证监会成为全国证券期货市场的监管部门。 1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。 1998年12月，《证券法》正式颁布，并于1999年7月实施。 《公司法》于1994年7月实施。 国务院于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条） 2005年10月，修订后的《证券法》、《公司法》颁布，2006年1月1日开始实施。 2009年10月23日，创业板正式启动。 2009年末，中国证监会启动沪深300股指期货和融资融券业务。 2007年末，沪深市场总市值位列全球资本市场第三。 2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一。 1995年，中国证监会加入国际证监会组织，并于1998年当选为该组织的执委会委员。 截止2010年年底，沪深上市公司达2063家；证监会累计批准了106家合格境外机构投资者以及90家合格境内机构投资者；证监会相继与43个国家（地区）的证券（期货）监管机构签署了47个监管合作备忘录。 2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 截至2010年9月30日，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处。 截止2010年年底，分别有18家内地证券公司，12家内地基金公司，6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。 1992年开始发行境内上市外资股（B股），截至2010年12月共发行111只。 1993年开始境外上市外资股（H股、N股），截至2010年12月共发行165只。 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场 1993年9月，财政部首次在日本发行了200亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。 2006年储蓄国债（电子式）从1991年开始引入承购包销的发行方式；从1996年开始引入招标发行方式。 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年。 从1999年起，我国银行间债券市场发行浮动利率债券。 从2007年6月起，浮息债券以Shibor为基准利率2007年1月4日正式运行 2007年6月，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。2007年7月允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券 2005年2月,允许国际开发机构开始在中国发行人民币债券 2005年10月，中国人