证券模拟试卷1.docVIP

单选题 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的______倍。A A：2 B：1 C：3 D：4 证券公司对自营业务和其他业务不依法分开办理，处以______的罚款。C A：100万元以上200万元以下 B：60万元以上100万元以下 C：30万元以上60万元以下 D：10万元以上30万元以下 _________起，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收。D A：2007年9月19日 B：2007年5月30日 C：2008年9月19日 D：2005年1月24日 上海证券交易所会员参与国债买断式回购收入______制度。C A：权限最小化 B：资格认定 C：交易权限管理 D：权限审批 以下不属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是______。B A：证券公司与客户一对一 B：证券公司与客户一对多 C：具体投资方向在资产管理合同中约定 D：在单一客户专用证券账户中运作 ST股票和*ST股票连续3个股票交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。C A：±5% B：±10% C：±15% D：±20% 在集合资产管理计划中，以下不属于客户主要承担的义务是______。D A：按合同约定承担投资风险 B：保证委托资产合法性 C：不得转让有关资产管理合同 D：参与投资决策 以下不属于证券公司开展定向资产管理计划遵循的原则是______。B A：风险自担 B：利益最大 C：健全内控 D：公平公正 某投资者于2009年3月31日在沪市买入1手X国债，该国债的起息日为2月14日，按年付息，票面利率为11.83%，成交价为132.75元，已计息天数为：C A：61天 B：63天 C：45天 D：43天 结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。D A：银行账户 B：资金账户 C：证券账户 D：结算备付金账户 在深圳证券交易所法人结算模式下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定______。D A：风险金账户 B：B股联合席位 C：结算经办人 D：法人结算席位 目前，ETF认购资金冻结期间利息按______计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。D A：企业活期存款利率和实际交易天数 B：企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C：企业一年定期存款利率和实际交易天数 D：企业活期存款利率和实际冻结天数 ______是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。C A：客户登记结算账户 B：客户信用资金账户 C：客户信用资金台账 D：客户信用证券账户 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立过程不包括________。D A：签订《证券交易委托代理协议》 B：开立证券交易资金账户 C：签署《风险揭示书》、《客户须知》 D：分享投资收益，承担投资损失 证券公司申请成为交易所会员，最终要由______审核批准。B A：交易所会员大会 B：交易所理事会 C：交易所会员管理部门 D：交易所总经理 客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__________。B A：了解交易风险，明确买卖方式 B：根据自身承受能力决定是否接受交易结果 C：采用正确的委托手段 D：按规定缴存交易结算资金 上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。A A：封闭期 B：等候期 C：交易期 D：冻结期 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用_____作为应急措施划拨资金。C A：书面划款凭证 B：网络划款凭证 C：传真划款凭证 D：电话划款凭证 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（ ）。D A：权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 B：2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 C：权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D：权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 证券回购交易中直接灸百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的______。A A：成本与收益 B：成本与风险 C：收益与风险 D：收益与流动性 ________是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。C