2015年荐交银施罗德精选股票证券投资基金.docVIP

交银施罗德精选股票证券投资基金 （更新）招募说明书 （2014年第1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一四年三月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。【重要提示】 本基金经200年月日中国证券监督管理委员会证监基金字2005】号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。目 录 一、绪言 3 二、释义 4 三、基金管理人 9 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 25 六、基金的募集 49 七、基金合同的生效 50 八、基金份额的申购与赎回 51 九、基金的转换 65 十、基金的投资 74 十一、基金的业绩 85 十二、基金的财产 87 十三、基金资产的估值 89 十四、基金收益与分配 95 十五、基金的费用与税收 97 十六、基金的会计与审计 100 十七、基金的信息披露 101 十八、风险揭示 107 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 110 二十、基金合同内容摘要 112 二十一、托管协议的内容摘要 128 二十二、对基金份额持有人的服务 140 二十三、其他应披露事项 142 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 144 二十五、备查文件 145 一、绪言 《交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规《基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 交银施罗德精选股票证券投资基金托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《托管协议》及《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订及颁布机关对其不时作出的修订《》 基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金代销机构 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了协议，代为办理基金销售服务业务的机构， 个人投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人基金达到法律规定及基金合同规定的条件，开放日指销售为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指销售确认的投资人有效申请工作日n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为 认购 指在本基金募集期内，投资人购买本基金份额的行为 申购 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请购买基金份额的行为。本基金的申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 赎回 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 场内或交易所 指通过