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第六讲 公共选择理论与政府行为分析 6.1公共选择理论概述 个人选择和集体选择 公共物品和公共选择 公共选择理论产生的背景 公共选择理论的特点 公共选择理论的主要内容 6.1.1个人选择与集体选择 个人选择：是指个人能够根据自身的利益独立进行决策。 ?市场机制下的决策是个人选择 集体选择：多人通过协商的过程达成决策。 ?通过政府作出的决策是集体选择，一般被看成是一个政治过程。 6.1.2 公共物品与公共选择 政府提供公共物品和服务的决策是以一个集体选择 公共选择：指通过政治过程做出的公共产品提供的决策，是一个集体选择、非市场决策。 公共选择是由公民、公民代表以及公民选出的政府做出的，而且在一些情况下将公共产品提供决策的权力交给政府 公共选择理论是对政府提供公共产品决策过程的规则、行为和结果的经济分析。 6.1.3公共选择理论产生的背景 6.1.4公共选择理论的特点 6.2 投票规则 投票和个人偏好 投票规则及其作用 6.2.1 投票和个人偏好、投票行为 投票是把个人偏好汇集成社会偏好的手段，是民主的集体决策中的基本方法。 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。 6.2.2投票规则及其作用 6.3 政治均衡 例子 中间投票者定理 政治均衡的可能性和合意性 6.3.1 例子 假定有一个居民小区有7个居民（N=7个）作为投票者就巡警的雇佣数量进行投票，巡警的平均成本是AC=350美元，每个投票者为每一个巡警承担的成本是50美元。其边际收益曲线分别是MBi，每个人的边际收益曲线不同，越远离原点的居民对雇佣警察的评价越高，越愿意雇佣更多的警察，具体情况如图所示。 警察是一种公共物品，需要通过多数规则（假定是简单多数）来决定需求数量。对于每一个数量，只要有4票，就能获得通过。 两个问题： ——简单多数规则能否达成均衡？ ——均衡结果是不是有效率？ 6.3.2 中间投票者定理 6.3.3 政治均衡的可能性和合意性 6.4 公共选择过程中的行为分析 公共选择中的选民行为 政治家的行为 官僚的行为 利益集团的行为 6.4.1公共选择中的选民行为 投票者可能出现不显示真实偏好、放弃投票、投票交易等投票行为 这样，选民的投票不一定能反映真实情况，公共选择的结果也是值得怀疑的 在公共选择中，根本的问题时如何将个人偏好汇集成社会偏好，这就需要了解个人的真实偏好，并将人们的真实偏好表达出来 6.5.2政治家的行为 6.4.3 官僚的行为 6.4.4 利益集团与寻租 6.5 政府失灵和启示 政府失灵及其一般原因 两点启示 6.5.1政府失灵及其一般原因 政府失灵：政府活动降低了效率或者无效率，或者导致社会不公正和宏观经济波动。 政府失灵的原因： ?偏好聚集的方法无法保证公共选择的社会福利最大化。 ?公共选择的参与者都追求个人利益最大化，其行为导致公共选择结果无效率。 ?市场失灵的原因在政府也存在，如信息不对称。 6.5.2 两点启示 本章进一步阅读书目 汪翔、钱南：公共选择理论导论，上海人民出版社，1993 王传纶，高培勇：《当代西方财政经济理论》，商务印书馆，1998。 杨春学等译:公共选择理论,中国社会科学出版社,1999 [美]查尔斯?沃尔夫：市场或政府，中国发展出版社，1994 崔之元：“看不见的手”范式的悖论，经济科学出版社，1999 [美]罗森：财政学，中国人民大学出版社，2000。 政治家的行为动机假设 政治家的行为受选票极大化的目标驱动。为了获得 多数选票，政治家就要寻找中间投票者和他们的偏 好，将施政纲领迎合他们的偏好。在民主制度下， “政党所感兴趣的往往不是社会资源的有效配置，相 反，每个政党所追求的只是通过获得最多的选票而当 选” 。（唐斯） 经济的政治周期：指经济活动往往围绕大选周期发生波动。 政府一般在大选来临之际寻求对其当选有利的经济结果， 而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。 经济的政治周期 时间 失业率 通货膨胀率 选举日 新选举日 ——选民对经济状况敏感。选民目光短浅，仅关心当前的经济状况。如果经济处于高失业率，选民将不信任在任者，对其投反对票 ——政治家了解这个关系，将推行一些在选举期间有利于宏观经济表现的政策，其目的仅仅是吸引投票，但可能导致选举后的经济问题 ——大选过后，无论是在任者继任还是新当选者，都可能采取防止经济过热的措施，使经济放缓 官僚：指政府机构和政府官员。在西方发达国家，官僚指政府的文官系统 官僚的作用： ?公共政策制定的建议者和各种预算案的提出者。 ?公共政策的执行者，公共产品的生产者、提供者 官僚的概念 官僚的特征 ——缺乏竞争性：不