建信创新中国股票型证券投资基金.docVIP

建信创新中国股票型证券投资基金 2014年第3季度报告 2014年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期：2014年10月24日 基金主代码 000308 交易代码 000308 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年9月24日98,956,465.66份75%×沪深300指数收益率+25%×中国债券总指数收益率。风险收益特征主要财务指标 报告期（ 2014年7月1日2014年9月30日1.本期已实现收益 16,216,389.02 2.本期利润 29,901,879.503.加权平均基金份额本期利润 0.15824.期末基金资产净值 116,166,227.695.期末基金份额净值1.174 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月16.47% 0.81% 10.24% 0.67% 6.23% 0.14% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 乔林建本基金的基金经理2013年9月24日- 12 硕士。2002年6月起就职于新华人寿保险公司，历任研究员、投资经理；2006年6月起就职于新华资产管理公司，任高级投资经理。2008年2月加入我公司，历任高级投资经理、资深投资经理、基金经理助理，2013年1月5日至2014年3月6日任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理；2013年9月24日起任建信创新中国股票型证券投资基金基金经理；2013年11月13日起任建信核心精选基金经理。 本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信创新中国股票型证券投资基金基金合同》的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年三季度，中国经济增速有所下滑。与二季度相比，7-8月投资、消费、工业增加值增速明显下降，出口增速回升，CPI增速小幅下降，仍处于较低水平。三季度资金面比较宽松，9月中下旬也相对平稳，资金利率没有大幅波动。 三季度股票市场在四中全会的改革预期和沪港通等政策利好驱动下，出现持续强劲的上涨。各种主题内投资成为市场追捧的主线，如军工、新能源汽车等，小市值公司的重组转型也表现突出。股市的表现与基本面关联度不大。 基金操作上根据市场的变化略做了组合的调整，提高了股票仓位。但对主题内投资采取比较谨慎的态度，更多的坚持从公司业绩成长角度选择股票。 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金净值增长率16.47%，波动率0.81%，业绩比较基准收益率10.24%，波动率0.67%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 由于三季度微刺激经济政策不断推出，房地产政策调整，美国经济形势向好，预计四季度中国经济增长情况将有所好转，通胀或仍保持在较低水平。四季度货币政策可能中性偏宽松，适时提供流动性，确保货币信贷合理增长。目前判断，四季度全面降息降准的概率不大。 改革的良好预期是驱动短期市场的核心要素，四季度将观察其进一步落实和兑现情况，而改革效果的体现是一个比较长的过程。短期的经济形势和企业盈利能力难以乐观。市场可能会在这两大因素的影响下，呈现震荡格局。基金管理上紧跟市场变化，适度降低风险偏好度，同时根据明年的预期进行组合优化调整。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 107,916,298.28 90.62 其中：股票 107,916,298.28 90.62 2 固定收益投资 516,355.40 0.43 其中：债券 516,355.40 0.43 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 9,065,527.74 7.6