关于加强上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：600839 证券简称：四川长虹 编号：临 2007-035 四川长虹电器股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整、没有虚假记载、 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 误导性陈述或者重大遗漏 导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据四川证监局《关于对四川长虹电器股份有限公司法人治理综合评价及整 改建议的函》（川证监上市[2007]57 号）（以下简称“整改建议”）的要求， 公司治理专项活动领导小组和工作小组就《整改建议》中提出的整改事项、关注 事项和建议事项，并结合公司自查的情况以及上海证券交易所《关于四川长虹电 器股份有限公司治理状况评价意见》，制定了《四川长虹电器股份有限公司关于 加强上市公司治理专项活动的整改报告》，并经公司第六届董事会第五十五次会 议审议通过。整改报告全文请见附件。 特此公告。 四川长虹电器股份有限公司董事会 二〇〇七年十一月二十三日 1 四川长虹电器股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和四川证监局《关于贯彻落实上市公司 治理专项活动相关工作的通知》（川证监上市[2007]12 号）等文件的要求，公 司于 2007 年 4 月正式启动了公司治理专项活动，先后完成了公司治理自查、公 众评议和四川证监局现场检查整改落实等工作。现将公司开展治理专项活动具体 情况总结如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 (一) 成立治理专项领导小组，制定工作方案 2007 年 4 月，公司成立了以董事长赵勇先生为第一责任人的公司治理专项 领导小组和工作小组，制定了治理专项活动工作计划，对公司开展治理自查活动 进行整体部署。 （二）全面开展自查，制定整改计划 根据中国证监会、四川证监局的相关通知要求，公司严格对照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》等内部规章制 度的有关规定，对公司治理情况进行了认真、全面自查，根据自查情况制定了《四 川长虹电器股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改 计划》，并经公司 2007 年 6 月 6 日召开的第六届董事会第四十二次会议审议通 过。 （三）开设多种途径，接受公众评议 经公司董事会审议通过，2007 年 6 月 29 日，公司在上海证券交易所网站 （）及《上海证券报》上公告了《四川长虹电器股份有限公司关 于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并公布了热线电话、 电子邮箱、网络平台接受公众评议。 （四）总结自查情况，接受监管机构现场检查 2007 年 9 月 17 日至 19 日，四川证监局对公司进行了关于治理专项活动开 2 展情况的现场检查，听取了公司领导关于治理情况的汇报，检查了公司规范运作、 公司独立性和公司透明度等方面的情况，查阅了公司的三会资料、财务资料、内 控制度等文件，并于11月14日下发了《关于对四川长虹电器股份有限公司法人 治理综合评价及整改建议的函》（川证监上市[2007]57 号）（以下简称《整改 建议》）。 （五）学习整改意见，落实整改措施 公司治理专项活动领导小组和工作小组对《整改建议》进行了认真学习和讨 论，根据其中提出的整改意见和相关建议，结合公司自查的实际情况，及时制定 了《四川长虹电器股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》， 针对各项问题提出了具体的整改措施，整改时间要求和责任人。