关于落实公司治理专项活动整改措施情况的报告.pdfVIP

深圳市物业发展(集团)股份有限公司 证券代码：000011、200011 股票简称：S深物业A 深物业B 编号：2007—70号 深圳市物业发展（集团）股份有限公司 关于落实公司治理专项活动整改措施情况的报告 按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》和深圳证监局《关于深圳辖区上市公司治理专项活 动有关工作的通知》的精神及相关要求，本公司从 2007 年 4 月 —5月开始自查，于9月接受公众评议，于9 月下旬接受深圳证 监局的现场检查，于 10 月逐步落实各项整改工作。现将整个活 动总结如下： 一、自查情况 公司于2007年4月制定了落实治理专项工作方案，成立了“治 理专项工作领导小组”，由陈玉刚董事长担任小组负责人，负责 统领本公司的治理专项工作。领导小组下设办公室，负责治理专 项活动的日常工作，负责与监管部门的联系和信息披露工作；收 集投资者的意见等。 从2007年4月28日—5月31日，领导小组严格对照《上市公司 治理准则》及中国证监会下发的“加强上市公司治理专项活动” 自查事项，进行认真自查，通过自查发现公司如下问题有待改进： 1、公司尚未设立董事会下属委员会； 1 2、公司未能给予董事会秘书高管人员待遇； 3、存在董事、监事违规买卖公司股票行为。 4、公司存在短期投资账外股票资产的情况。 5、公司执行深圳市对国有企业的监管规定政策。 公司对自查中发现的不规范方面提出了切实的整改措施，并 由董事长担任落实每项整改措施的主要责任人，以促使和确保整 改措施能够落实到位，公司治理自查报告及整改报告经董事会审 议通过，于2007 年8月30 日刊登在指定媒体。 二、公众评议阶段 本公司 9 月份接受公众评议，设立了专门电子邮箱 000011touzizhe@163.com 接受公众投资者的评议。在整个评议 阶段，本公司公众评议专用邮箱共收到9份邮件，其中，1份是 某公司寻求土地项目合作的，3 份是某电子刊物，5 份是同一位 投资者对本公司股改方案的具体建议。公众评议邮箱没有收到任 何对本公司治理情况进行评议的邮件。 本公司的投资者专线电话由专人负责接听，在整个评议阶 段，没有收到投资者对公司治理情况进行评价内容的电话。 这期间，每日接听投资者电话的内容，主要集中在三个方面： 了解本公司股改方案的具体内容和推出时间、了解本公司国有股 股权转让的仲裁结果以及仲裁期间股改的有效性情况、了解本公 司皇御苑新楼盘的销售情况以及2007年全年经营状况。 本公司于 9 月 27 日向深圳证监局报送了公司治理评议阶段 2 总结报告。 三、接受深圳证监局的现场检查 深圳证监局于 9 月中旬对本公司的治理情况及治理专项活 动的开展情况进行了现场检查。检查过程中，深圳证监局重点关 注了本公司“三会”规范运作情况，《信息披露事务管理制度》 的制定和落实情况，《董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规定》的执行情况，向大股东报送未公开信息情 况以及是否在大股东附属财务机构存款情况等问题。 深圳证监局以深证局公司字〔2007〕92 号 《关于对深圳市 物业发展（集团）股份有限公司治理情况的监管意见》（下称： 监管意见）认为本公司尚存在一些问题有待解决。 针对监管意见提出的问题，本公司专门制定了详细的整改措 施提交董事会和监事会审议。 四、公司治理整改措施落实情况 对自查发现的问题，以及深圳证监局监管意见中提出的问 题，本公司均制订了整改措施，具体的落实情况如下： （一）关于公司独立性不足及向大股东提供未公开信息的问 题。 整改落实情况： 作为国有控股上市公司，本公司一直执行深圳市国资委对国 有资产监管的相关制度规定，主要表现形式是向控股股东报送产 权代表报告，本公司在以往的年度报告中均对此予以披露。 3