关于上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

长江精工钢结构（集团）股份有限公司 股票简称：长江精工 股票代码：600496 编号：临2007-049 长江精工钢结构（集团）股份有限公司 关于上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字［2007 ］28 号）和安徽证监局具体工作部署，长江精工钢结构（集团） 股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司” ）于2007 年4 月中旬启动了治理专 项活动，制定了开展治理专项活动的工作方案。公司根据方案的具体安排，顺利 完成了每个阶段的工作。 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）公司成立了治理专项活动领导小组，全面负责公司专项治理自查与整 改的组织领导工作。 公司于4 月19 日成立了以董事长为第一责任人的公司治理专项活动领导小 组，全面负责领导和协调本公司的公司治理专项活动工作以及相关内容的自查、 整改措施的落实、整改活动效果的检查和监督工作。 （二）学习、自查阶段 1、公司治理专项活动领导小组对中国证监会的指导材料和安徽证监局的具 体工作安排进行认真学习、领会，通过专题讨论，向相关专家咨询等方式，首先 从自身认识到该项工作的重要意义和工作重点。随后，工作小组通过公司总经理 办公会等形式进行解释和宣传贯彻，组织公司董事、监事和高级管理人员及有关 人员认真学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大 会规范意见》等有关法律、行政法规、规范性文件以及公司内部制度文件，通过 学习，进一步熟悉和掌握了公司治理的有关规定，使公司上下充分认识到，此次 上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提 高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具 有重大意义。 在深入学习的基础上，制订了本公司《关于上市公司治理专项活动方案》， 并及时上报安徽证监局。 1 长江精工钢结构（集团）股份有限公司 2 、自4 月下半旬起，按照细致工作、实事求是的原则，专项工作小组严格 对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、“三会” 议事规则等内部规章制度，逐条对照通知附件的要求，认真自查，在整个自查工 作中，公司各部门积极配合，证券投资、财务、人力资源、企业管理（ERP 领导 小组）等部门多次召开专门会议布置相关工作。 通过自查阶段工作，公司仔细核查了《公司章程》、“三会”议事规则、《累积 投票制度》、公司董事会各专项委员会实施细则、《独立董事工作制度》、《信息披 露制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《总经理工作细则》、《投 资者关系管理办法》等十多项规范运作文件以及《财务会计管理制度》、《合同评 审制度》、《物资采购管理办法》、《应收款项管理办法》、《发票管理制度》、《重大 信息内部报告制度》等二十多项内控制度，就这些文件本身，以及文件所做的要 求与监管部门的规章制度、公司实际进行了对照。对于自查发现的问题，专项工 作小组进行认真剖析，并通过各种渠道请示监管部门领导及相关专家。以此为基 础，公司客观总结了治理现状，认真查找存在的问题和不足，对自查过程中发现 的问题制订明确的整改措施及时间表，最终形成《长江精工钢结构（集团）股份 有限公司自查报告和整改计划》（以下简称“ 自查报告” ）。 3、“ 自查报告”上报安徽证监局并初步核查无异议后，公司于 2007 年 6 月 25 日召开了第三届董事会2007 年度第六次临时会议，经审议通过，于 6 月27 日在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站进行了披露。 （三）公众评议阶段 为了做好公众评议阶段工作，公司开设了治理专项活动的电话和网络平台， 每天有专人负责接听投资者电话和回复电子邮件，并把投资者提出的有效的建议 和意见都收集起来。在此期间，公司未收到来自股东、其他投资者和外界的负面 评议。 公司为与广大股东进行充分沟通和交流，广泛征求股东及投资者对公司治理 专项活动的意见和建议，2007