证券交易试题一答案.docVIP

证券交易模拟试题一 一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ 0 ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 0．5％ 0．10％ 0．15％ 0．30％ 2．全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ 0 ）。 0．61天 0．90天 0．91天 0．97天 3．以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ 0 ）。 0．挪用客户交易结算资金 0．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 0．在批准的营业场所之外接受客户委托 0．降低证券交易收费标准 4．下列属于证券经纪商应发挥的作用有（ 0 ）。 0．提供证券资产管理 0．提高证券市场效率 0．提供信息服务 0．防止股价波动 5．可转换债券具有（ 0 ）的双重特性。 0．债权和期权 0．债权和股权 0．债权和权证 0．股权和期权 6．上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（ 0 ），起点5元。 0．0.1％ 0．0.3％ 0．0.5％ 0．1％ 7．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（15 ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 0．5 0．10 0．5 0．30 8．集合资产管理计划推广期间，应当由（ 0 ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 0．托管银行 0．证券公司 0．推广机构 0．结算托管部门 9．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（0 ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 0．50％ 0．80％ 0．90％ 0．95％ 10．现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（ 0 ）有签约存款账户。 0．经纪商 0．商业银行 0．第三方 0．上市公司 11．网上竞价发行方式的缺陷是（ 0 ）。 0．广泛的市场性 0．一、二级市场的联动性 0．经济高效性 0．股价易被机构大资金操纵 12．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（0 ）进行复核。 0.．托管机构 0．证券公司自己 0．推广机构 0．结算托管部门 13．证券经纪业务包含的要素不包括（ 0 ）。 0．委托人 0．证券经纪商 0．证券交易所 0．中国证券业协会 14．提高市场透明度是加强证券市场（0 ）的重要措施。 0．有效性 0．稳定性 0．安全性 0．流动性 15．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ 0 ），以每个客户的名义单独立户管理。 0．证券公司 0．商业银行 0．托管银行 0．政策性银行 16．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（ 0 ）且占净资产值 ( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。