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一、单选 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（ D ）的机制。 A． 定期交易 B．连续交易 C． 指令驱动 D．报价驱动 根据（ D ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A．交易的时间不同 B．交易的期限不同 C．交易合约的内容不同 D．交易合约的签订与实际交割之间的关系 （ C ）我国股指期货开始上市交易。 A．2009年10月30日 B．2010年3月31日 C．2010年4月16日 D．2010年5月1日 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（ B ）。 A．500万元 B．5 000万元 C．1亿元 D．5亿元 在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买入证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（ C ）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券帐户。 A．证券公司 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券投资咨询服务机构 上海证券交易所规定（ D ）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。 A．基金交易 B．权证交易 C．债券买断式回购交易 D．债券质押式回购交易 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。 A．3% B．5% C．7% D．10% 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（ D ）。 A．10手 B．100手 C．500手 D．5 000手 下列不属于委托人权利的是（ D ）。 A．自由选择经纪商 B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C．对证券交易过程的知情权 D．随时变更或撤销委托 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ A ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ B ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ C ）罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ D ）。 A．购买渠道 B．购买时机 C．忠诚度 D．投资动机 所谓代理股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ C ）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业 对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ A）。 A．交易时间 B．撮合交易时间 C．询价时间 D．大宗交易时间 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（D ）。 A．20% B．50% C．70% D．100% 集合资产管理计划推广期间，应当由（ A ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构 D．结算托管部门 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ B ）。 A．潜力股 B．蓝筹股 C．红筹股 D．绩优股 下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（ D ）。