证券投资实务试卷A.docVIP

注意：密封线内不要答题　密封线外不要写姓名　学号　班级　违者试卷作零分处理( 密 封 线 内 不 要 答 题 ， 密封线外不要写姓名、学号、班级，违者试卷作0分处理 密 封 线 内 不 要 答 题 ， 密封线外不要写姓名、学号、班级，违者试卷作0分处理 ……………………………………密………………………………………………封………………………………………………线………………………………………………… 考场号 考生姓名___________________学号 系 别 班 级 证券投资实务 闭 卷试题 A卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟 　　 题 号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 合 分 评卷人 应得分 30 20 15 35 实得分 试题 第1页（共 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？A.现金分红???B.送股C.配股?? D.增发新股在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。A、当日收盘价　B、交割结算价 　C、当日结算价 4.金融债券的发行主体是(　　)。A.政府B.股份公司 　　C.非股份制企业　　D.银行或非银行金融机构”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（　　）的性质。A.期权B.期货C.远期交易D.可转换债券.可转换债券具有（　　）的双重特征。A.债权和股权B.债权和期权C.债券和股票D.期权和股权 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 证券投资实务 试题 第 4 页（共 4 页） 5. 可转换债券具有股权和债券双重性质。（　　）. 上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（　　）. 股票融资会提高上市公司的资产负债率。（　　）. 竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。（　　）. 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（　　）.认沽权证属于看涨权证。（　　） 19.5元元卖出000563股票100手 净收益 请完成上述表格空格处（不计算交易费用，保证金比例为15%）（每空2分，合计15分） 证券投资实务 试题 第2 页（ 共 4 页） 9. 我国证券市场成交原则包括（） A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先 10．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券。A.大得多??? B.小得多C.差不多?????? D.小某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是。A.6.7万元???B.6.2万元C.6.3万元???? D.6.5万元． A.初创期???? B成长期 C.衰退期?????.D成熟期 13．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为）。A.0.9元 B.1.1元C.200元 D.360元.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.5亿）.下列关于LOF的阐述，错误的是(　)。　A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金　B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回　C.LOF是一种封闭式基金D.LOF的申购和赎回均以现金进行 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 证券投资实务 试题第 3 页（共 4 页） 2.股票网上发行方式的基本类型有（　）。A.网上竞价发行B。网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行.买卖、申购、赎回ETF的基金份额