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长风联盟开放标准白皮书 1 关于开放标准的一般认识 随着中国信息化水平的逐步提高和软件产业的发展壮大，中国的软件企业 也逐渐积累起核心竞争能力，并在国家的信息化建设中起到了不可替代的作用。 在发展过程中，人们逐渐认识到，信息技术的竞争根本上是技术标准的竞争。 关于开放标准目前还没有一个统一的定义，不同组织都在为如何定义开放 标准做出努力。但是，对于开放标准的本质，人们的认识是一致的，即开放标 准主要特点是阐明与互操作性相关的技术、商业和法律特征；作为促进竞争的 重要手段，开放标准致力于创建一种服务大众、多种多样的、竞争性的实现， 以创造一种繁荣的、竞争的市场环境，同时也为知识产权的拥有者提供一种安 全的条件，其中知识产权受到尊重，协作得以鼓励。其最终的结果是真正的开 放标准。 一般情况下，有两个具有相同重要性的条件可以决定一个技术规范是否是 一个真正的开放标准：即该标准是如何制订和管理的，以及该标准如何使用。 1.1 不同组织的不同定义 对于开放标准的定义，不同的组织有着不同的定义。其中欧洲委员会在欧 洲互操作性框架1.0 版本中认为开放标准至少包括：该标准的执行和维持由非营 利机构负责，标准的发展应遵照一种对所有利益相关部门都有效的开放的决策 过程基准下进行；该标准一经公布，其详细说明书允许所有人免费或象征性收 费对它进行拷贝、发行和使用；介入了该标准的知识产权如专利得忠于自由标 准免版税原则，不能撤消；重复使用该标准没有限制。 国际电信联盟ITU 认为，开放标准是公布于众的标准，通过合作与一致同 意来驾驭标准开发（或批准）与维护的过程。开放标准促进了不同产品和服务 间的互操作性与数据交换，旨在被广泛采纳。ITU 还定义了开放标准的其他一 些要素，如协作过程对利益相关部门透明，合理平衡以保证标准制定过程不被 某一利益集团控制，法定诉讼程序以便利益部门考虑与反馈，质量水平细节充 分到允许互操作产品和服务的多样化竞争性实现，公开有效，持续支持等。对 知识产权部分，ITU 认为开放标准可以免费并在一些合理条款、条件下使用， 1 欧洲互操作性框架，European Interoperability Framework (EIF)，由IDABC组织制定并发布. 专利所有人可以向执行人征收“合理的、非歧视性的”版权收入以及其他许可 证条款。 目前, 全球对于“开放”和“标准”这两个术语仍然没有一个确定的定义。 一些人将“开放”限定为无版税的技术，而另一些人并不同意；同时，一些人 将“标准”限定为通过正式委员会批准，面对所有有权益的组织开放参与，并 在合意的基础上运行，也有些人反对这种观点。 1.2 开放标准的制订和管理 标准的开发和管理过程必须是协作的、民主的。 (一) 所有希望参加的团体都可以参加标准的制订，所有参与的活动都必须符 合标准开发和管理组织所制定的公平和合理的规则； (二) 标准化的过程必须文档化，并且可以基于一种明确的方法，接受所有成 员的建议，修改和调整技术文档； (三) 过程必须基于所有知识产权正式披露和授权的承诺； ( 四) 开发和管理方法以促进达成共识为主要目的，对于可能违反规则的行为 需要有明确的申述过程； (五) 标准的规范化文本需要在其生命周期里至少有一次广泛的公共审查，如 果需要，还要基于建议对标准进行必要的讨论和修改。 1.3 开放标准的使用和授权 开放标准应以一种不期望通过授权费用获得利益的方式使用，因为如果厂 商通过知识产权控制标准的应用，就会有垄断的可能，同时会抑制创新。另外， 开放标准的知识产权政策应当符合开放源代码授权模式的需求，否则将会影响 开放源代码商业模型。因此，对于开放标准的使用和授权要遵循以下原则： (一) 标准必须描述接口，而不是实现，产业界必须能够基于标准中的描述完 成多样的、竞争性的实现，而没有不合理的或者限制性的负担。接口包 括 API 、协议、模式（Schema）、数据格式及其编码； (二) 基于标准的良好实现必须能够实现互操作性。互操作意味着计算机程序 之间可以实现通讯和信息的互换，互换的信息可以共享使用，包括使用、 转换、文档格式的交换、协议、模式、接口信息或者共识，允许计算机 程序之间以及用户之间为了实现期望的功能进行共同工作； (三) 必须允许任何人以象