试论股东派生诉讼中的证明责任.pdf

摘要 股东派生诉讼是指由于某种原因公司没有就其遭受侵害提起诉 讼，公司股东可以代其提起的诉讼，该制度是公司法的一‘项重要制度， 对于解决公司内外部纠纷，引导公司董事和高级管理人员遵循正确的 行为规则，完善公司法人治理结构，保护中小股东利益发挥着重要作 用。本文通过比较研究的和实证分析的方法，对股东派生诉讼中的证 明责任问题进行分析，意图完善股东派生诉讼制度，以更好的发挥其 救济和保障作用。 全文共分四章探讨股东派生诉讼中的证明责任问题。 第一章主要分析股东派生诉讼制度的立法现状和制度缺陷。开篇 首先介绍了股东派生诉讼制度的发端、沿革以及在英美法系和大陆法 系的发展历程。在此基础上对中国现行《公司法》关于股东诉讼的规 定进行梳理，比较了直接诉讼和派生诉讼的异同，从而总结出派生诉 讼制度的特点。派生诉讼是公司法上的重要制度，因为宏观上该制度 设计制约了高级管理人员对权利的滥用，保证以公司为主要主体的市 场健康发展；微观上该制度的存在成为中小股东的有效救济手段，有 力的促进公司法人治理结构的优化。当然，股东派生诉讼制度在实际 应用中会因为某些原因影响上述应然的作用效果。这些原因主要包括 股东专业知识的欠缺，知情权不能得到有效保障，诉讼中举证不力， 派生诉讼中证明责任的分配有失公平。 在第二章作者着重分析股东派生诉讼中证明责任分配理论。本章 先通过对股东派牛诉讼的流程图展示股东派生诉讼的原被告很难形 成平等的对抗。为了矫正这一现象，文章介绍了与证明责任有关的各 种学说以及中国现行法——包括法律和司法解释——对证明责任的 规定。从证明责任的分配依据和分配原则两个方面整理证明责任分配 理论。并在本章第四节重点讨论了证明责任分配学说，尤其对德国权 威学者罗森贝克关于证明责任分配的观点进行分析、审视、检讨和诘 问，并对新出现的学说进行评析，汲取合理成分。在第五节充分运用 前文所述理论，结合股东派生诉讼实际情况和具体特点，分析股东派 生诉讼中证明责任分配的合法性、公正性和可操作性，并提出具体的 举证责任倒置等方案。 第三章对股东派生诉讼各诉讼参与人的资格和证明责任分别分 析。在第一节原告资格认定除中国现行规定外还介绍了法国、日本、 台湾和香港的相关规定，对中国的原告资格规定进行反思。结合股东 的知情权方面的信息不对称和英美法上相关立法和司法经验阐述了 原告股东的证明责任。接着又介绍了被告，公司等诉讼主体参与诉讼 时的举证能力、举证途径和证明责任。本章最后一节选取四个典型案 例对股东派生诉讼中的证明责任进行了实证分析和总结。 本文的最后一章针对派生诉讼可能出现的诉讼结果，从程序和实 体两个方面提出立法建议。实体法方面引入了先悉权的概念，加强证 据披露，加强职业经理入制度建设，规范公司规范化发展，使受信义 务得到有效遵守。在程序法方面对地方法院在证明责任方面的积极探 索取得的成果进行评价，提出了具体的立法建议。 因此，该制度旨在保护股东和公司的利益，这种保护仅仅在制度 框架的构建上努力是远远不够的，在诉讼中证明责任的分配方面同样 应该做出有别于直接诉讼的制度设计。只有这样才能真正彻底的保护 小股东的利益。 关键词派生诉讼，知情权，证明责任，制度完善 ABSTRACT Shareholderderivative isifthe didnotstartatort litigationcompany actionwhen act tothe forsome wrongfulhappenedcompany reason， shareholdersofthe Canstartanactionof isan company subrogation．This ofthe law．Shareholderderivative importantsystem company litigation tries