2014证券从业资格考试基础知识易错考点.pdfVIP

2011证券从业资格考试基础知识易错考点 1.银行证券是货币债券中的一种，他主要包括：银行本票，银行汇票，银行支票。 2.股票和公司债券是直接融资的工具 3.人民币债券中用于回购的债券包括：国债，中央银行票据，政策性金融债。 4.证卷的流通是通过：承兑，贴现，交易。 5.简单算数股价指数包括：相对法，综合法 6.中央银行通常采用的货币政策有：存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务 7.我国20世纪50年代发行的国债有：人民胜利公债，国家经济建设公债。 8.货币市场基金可以投资于：银行短期存款，公司短期债券 9.上证综合指数是以1990年12月19日为基准以全部上市股票为样本，股票发行量为权数。 10.最容易收到购买力风险影响的证券是：优先股，固定收益的政府和金融债券 11.影响金融期货价格的主要因素包括：现货价格，时间长短，交割选择权，现货金融工具的付息情况 12.公司型基金是法人。股票的理论价格用公式表示：预期股息除以必要收益率 13：反映证券市场容量的重要指标是：证券交易频率 14.开放式基金可申购和赎回。 15.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算为 3个月 16.开放式基金的交易价格取决于基金单位净资产值。 17.中国主权财富基金的发端是中国投资有限责任公司 18.证券交易所必须限定交易席位数量 19.证券公司经办经济业务，接受客户的全权委托买卖证券的处5万到20万罚款 20.社会保障基金主要用于：失业救济，退休金 21.股份有限公司向：发起人。法人。出售的股票应为记名股票。 22.影响封闭式基金单位价格的直接因素是：资产净值和市场供求状况 23.承销的方式有包销和代销 24.货币期权 还可以称为 外币期权 和 外汇期权 25.金融性汇率风险主要包括：债券债务风险， 储备风险 26.我国证券交易所理事会不具备的职权：制定和修改证券交易所的章程 27.证卷市场中投机者的积极意义有：价格平衡，增强流动性，有助于分散价格变动 28.交易所交易基金的期权属于 股票组合期权。上海，深圳一共有的ETF 为五家。 29.2006年1月1日新修订了《证券法》 《证券法》与1999年7月1日 实施！新《公司法》取消了对公司提 取公益金的强制性要求 30. 《证券市场禁入规定》自2006年7月10日施行 。根据《 证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资 者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。！ 31.中国人民银行从2003年开始发行银行票据。 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商 不得拒绝询价对象参与初步询价，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 32.2007年11月以来用SHIBOR 利率参考人民币远期利率中华考试网 33.契约型基金与公司型基金的区别：资金的性质不同 投资者地位不同 基金的运营依据不同。！！提货单运 货但仓库站但 属于商品证券 34.金融衍生工具的杠杆性一定程度上决定了它的高投机性和高风险性！！ 35.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格！！实施！沪深300指数基日为2004 年12月30日基点为1000 36.非参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分配顺序上 37.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 38.融资融券：证券公司出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活 动。要经中国证监会批准！2年内没违法，中国证监会 10 个工作日内回应是否同意申请人开展融资融券业 务。融资融券业务管理原则：合法合规原则，集中管理原则，独立运行原则，岗位分离原则！ 融资融券多 少呢？不得超过保证金的2倍 期限不超过6个月 ！