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知识产权、科研自由 与现代大学的社会责任 金明浩 一、问题的提出：Olivieri事件引发的思考 Nancy Olivieri 是加拿大多伦多大学血液遗传病方面的一位专家。在20世纪90年 代，她和制药商奥贝泰克（Apotex ）公司签订合同，在卫生与安全委员会指导下在依 赖输血的地中海贫血患者身上测试去铁酮与铁离子的螯合作用。Apotex公司拥有去铁 酮药物的专利，并对Olivieri 的研究进行资助。在实验过程中，Olivieri发现了去铁酮药 物的两个危险：一是经长期使用，该药会失去疗效；二是该药将导致肝脏纤维化。不 顾Apotex公司的威胁，Olivieri将她的研究结果公之于众。这引起了公众的广泛注意。 于是Apotex公司撤销了对多伦多大学有关该药物实验的资助，并威胁对Olivieri提起诉 讼，指控其违反必威体育官网网址协议。而此时公司正就向多伦多大学及其教学医院捐赠3000万加 元进行谈判。Olivieri也被多伦多大学撤去了在多伦多不健康儿童医院血液研究项目中 的职务。 随后，就该事件结论两个几乎完全不同的报告被提出来。一个是由卫生与安全委 员会完成的，它认为医院和多伦多大学并没有从事不道德的行为，所以指责了Olivieri 的行为。另一个是由加拿大大学教师协会完成的，它认为Olivieri不承担责任。该报告 总结说：Apotex公司以起诉来威胁Olivieri不将事实公之于众的行为，侵犯了她作为一 个学者所享有的学术自由。该报告认为，Olivieri把她发现的有关危险情形告知患者和 其他科研人士，正是履行了她的道德义务。[1] Olivieri事件在宏观上凸显了现代科研自由与知识产权保护之间的紧张关系，反映出 很多问题：现有的大学知识产权保护（本案中的商业秘密保护）与学术自由（本案中的 科研自由）是否存在冲突？在学术资本商业化过程中，高校科研人员在多大程度上享有 学术科研自由？现代大学应如何保持独立的学术品性，担当其应有的社会责任？ 二、学术资本主义的产生：大学知识产权制度的历史演进 自中世纪产生以来，大学就存在着对知识的拥有和利用问题。中世纪大学是由学 者组成的“知识共同体”，是知识贮存、保护和传播文化的“象牙塔”，其功能是通 过学术研究以增进知识，通过人才培养以传播知识。学者们的学术研究成果属于“智 力公共财富”（intellectual commons ），供世人免费使用。这种情况一直持续到20世纪 大学（学术版） 2010年第3期 13 理论前沿 中期。这一时期，大学科研人员的科研成果主要是以“可发表性”（publishability ）来 定义的，科学论文作为对知识的“贡献”投给出版物在期刊上出现，标志着科学共同 体对它的“接受”，同时成为公有知识的一部分。[2] 这种情况下，大学的科研成果一 般不适用于必威体育官网网址或专利化，通常要求以作品的形式公开发表。 1810年，德国的威廉•洪堡创办了柏林大学，倡导“研究与教学结合”的办学理 念。18世纪末期，在英国爆发以蒸气机的发明和使用为标志的第一次产业技术革命，把 科学推向前进。19世纪中叶，世界上第一个大学教学实验室在德国的吉森大学成立，科 技开始被带进大学。后来，德国大学的教学和科研理念被留德的美国学者带回美国。19 世纪后期，在美国，当大学的学者获得少量资金购买研究材料和雇请学生进行研究的 时候, 研究活动超越了个体事业的范围，成为大学的使命与特征时，第一次学术革命悄 然发生。大学开始由教学型向研究型转变，发展科学成为大学的重要职能之一。 20世纪80年代以来，大学通过将国家资助产生的研发成果向产业界转移，与企业 的联系越来越紧密，市场机制在大学科研资源配置与创新导向上的作用越来越大，大 学除了教学和研究，还被赋予了新的使命——把知识转变为经济活动，第二次大学革 命发生了。第二次大学革命是在大学研究商业化功能的基础上发生的，其核心活动 是：将大学实验室的科学发现转化为产品，并拿到市场上出售。这使得大学日益成为 社会的“轴心机构”。这种情形以美国最为典型。 二战以前，美国大学虽然已经拥有了许多科研成果。但是大学并不愿意申请专利 和许可。因为大学害怕申请专利会阻止知识的进步和扩散，或者至少在外人看来，会 阻止知识进步和扩散。而这与大学作为创造扩散知识的机构的宗旨不符，也有违于大 学对开放科学（open science ）的承诺。战后，美国许多大学都采