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洛克的“自然状态”学说及其对当代国际关系理论的影响 摘 要 “自然状态”学说是西方政治思想史上的著名政治学说之一。17、18世纪 西方许多政治思想家就以“自然状态”学说作为自己政治理论的逻辑起点。“自 然状态”学说最早是由英国资产阶级革命时期两位杰出的政治思想家霍布斯和 洛克提出的。霍布斯笔下的自然状态是每一个人对每一个人的战争状态，人们 的处境是不幸的和值得同情的，在这样的环境中生存的人们，他们的生活是孤 独、贫困、污秽、残忍和短寿的。洛克所描绘的理想的自然状态却是一种完备 无缺的自由状态，人们在自然法的范围内，按照他们认为合适的办法，决定他 们的行动和处理他们的财产和人身，而毋须得到任何人的许可或听命于任何人 的意志。 洛克和霍布斯的“自然状态”学说都是在大致相同的社会大环境下提出的。 他们出生的年代虽然相隔近半个世纪，但他们生活的整个年代都处于当时英国 政治社会的大变革时期。社会的动荡不安使两位思想家思考人类社会的初始状 态（自然状态）以及如何创造稳定的社会秩序，他们都把订立社会契约从而建 立一个权力统一的国家作为摆脱社会动荡的方案。当然，在思考人类社会的初 始状态和订立社会契约等方面，洛克和霍布斯两者的观点是有很大差异的。洛 克认为自然状态中包含着人类的道德因素，人与人可以通过自然法的调整来获 得和平，而霍布斯认为在一切人反对一切人的自然状态中道德的因素是不起作 用的。自然状态观的不同使两人在社会契约订立的目的和订约的方式上也存在 很大不同，洛克把保护个人的财产作为社会契约的目的，而霍布斯则把保护个 人的生存安全作为订立契约的首要目的。在订立契约的方式上，洛克认为应该 分为两步，同时人们应该保留一些如生存权等的基本权力，而霍布斯认为人们 应该把自己所有的权力都一次性交付出来。 “自然状态”学说对西方政治思想理论的影响是巨大而深远的，它有着强 大的理论魅力，受到学术界的广泛关注。当代许多国际关系学者在研究国际关 系理论时也对“自然状态”学说表现出了浓厚兴趣，不同的理论流派分别从洛 克和霍布斯那里获得启发。霍布斯的学说对现实主义国际关系理论产生了巨大 影响，在现实主义者看来，霍布斯对国内社会的那种描述也同样适用于国家间 关系，因为国际社会也像那种自然状态一样，没有一个“利维坦”式的超级权 4 洛克的“自然状态”学说及其对当代国际关系理论的影响 威来确定秩序。他所描述的自然状态就是当代现实主义者关于国际社会无政府 状态的基本假设，因为现实主义者理解的国际政治的最主要特征就是国际社会 的无政府状态性质。洛克的学说对理性主义国际关系理论产生了重要的影响， 洛克所描述的自然状态虽然也没有一个最高的公共权威，但里面包含了人类的 道德因素，人们能够在自然法的调整下获得秩序，这与理性主义所强调的道德、 正义、秩序等是相同的，正如有学者评论 “对于国际关系理论而言，霍布斯和 洛克对于自然状态的不同描绘有着重要的意义。几乎每一位教授国际关系课程 的教授都会谈及霍布斯和洛克的视角……现实主义者接受了霍布斯的大多数理 论，而洛克则使理想主义者确认了他们关于人和国际社会的信条”。英国学派作 为理性主义国际关系理论的重要学派，在建立自己的重要概念“国际社会”以 及自己的理论时，深受洛克学说的启发，英国学派认为国际社会“无政府但有 序的”这一特性和洛克所描绘的自然状态是类似的。 作为一种理论学说，洛克的“自然状态”学说也不可避免的会存在一些理 论的漏洞，不少学者对洛克所描绘的自然状态是否在人类历史中出现过存在疑 问，另外，自然状态中人与人的关系是否可以完全借用到国际社会中国家与国 家的关系也存在着很多值得思考的问题。当然，对理论的批判是为了更好的吸 收理论中的有益营养成分，我们批判的接受洛克的政治思想，不断吸收其中的 营养成分，一定能为政治学理论和国际政治理论的发展寻找出更多的可供借鉴 的闪光点。 【关键词】：洛克；霍布斯；自然状态；英国学派 5 洛克的“自然状态”学说及其对当代国际关系理论的影响