通信行业标准中的专利许可问题研究.pdfVIP

摘 要 随着世界经济向全球化、区域化方向发展，市场竞争的管理者越来越关注 于利用各种标准来对市场秩序进行规制。而市场竞争的参与者（如跨国公司） 也纷纷改变战略，实施“技术专利化、专利标准化、标准全球化”的竞争战略。 事实证明技术标准与专利权的结合是科学技术和社会经济发展的必然结果。技 术标准和专利权的结合可以提升二者的市场影响力，但同时也引发了一系列的 专利纠纷。在我国国家标准效力层次最高、影响最广、最能体现社会公共利益， 所以如果在国家技术标准的制定和实施中出现专利纠纷，就可能会给我国国家 安全、人民生命健康以及社会公共利益带来巨大的不利影响。要妥善地解决国 家技术标准与专利权之间的矛盾就必须将我国技术标准体系的改进与专利制度 的完善相结合，综合运用法律、行政法规、行政规章以及相关司法解释等进行 全面合理地规制。 通信行业一向是标准化最为活跃的领域，通信标准化活动使得其中的专利 发挥巨大的价值，而专利许可又反过来会影响通信标准化活动。国外政府机关、 国际通信标准化组织以及一些通信行业联盟等，都在力图完善通信行业标准中 的专利许可政策。国外司法机关也通过相关的司法判决对通信行业的专利许可 政策进行干预。作为通信行业的主体，跨国通信企业纷纷选择发表共同专利政 策声明、建立专利联盟等方式解决专利许可纠纷，以支付更合理的专利许可费 用。 我国的通信企业也积极参与相关国际标准组织、产业联盟等的标准及专利 活动，并参与其中关于专利许可政策的讨论。尽管我国通信企业在知识产权尤 其是专利申请上取得了长足进步，但整体上目前仍然处于防御或跟随阶段，存 在提出的国际通信标准偏少，国内通信标准化组织相关规定不够完善，通信企 业参与标准制定的积极性不高等问题。有鉴于此，本论文拟就通信行业标准与 1 专利许可的关系进行研究，分析在通信行业标准的制定与实施时可能出现的专 利许可纠纷，将国外先进经验与我国实际国情相结合，研究解决这些专利许可 纠纷的途径，为我国通信标准与专利相关立法提出合理的建议。 本文通过采取文献研究、实证研究、个案研究、定性分析等研究方法，以 逻辑推理、实证资料为基础，形成了最后的理论体系。 全文共分为四个部分。第一章首先对标准、技术标准、通信行业标准的概 念和种类进行界定，然后研究了通信行业标准与专利许可的关系，指出通信行 业标准与专利权结合的原因：通信行业的网络效应；通信行业标准形成的科学 性与协商性；专利权的专有性以及专利丛林现象等是通信行业标准与专利权结 合的重要原因。进而分析了通信行业标准与专利权的结合方式，并对当前几大 3G通信标准专利布局及许可情况进行了分析，包括WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA、 WiMax、LTE等通信标准。对通信行业标准与专利许可之间的矛盾进行分析，如 果这些矛盾不能得以有效调和，则有可能减缓我国4G通信的发展速度，对全球 及我国的通信产业链条的健康发展产生不利影响。 第二章首先介绍了当前通信标准制定过程中专利信息披露的两种方式：事 前披露和事后披露。接着分析了国外通信行业标准组织的专利信息披露政策， 包括 ITU、ETSI、VITA 的专利信息披露政策。重点介绍了 ITU 专利信息披露流 程；ETSI 专利信息披露方式以及 VITA 专利信息披露范围、时间以及未披露专 利信息的惩罚措施等内容。当前国外大多数通信标准组织倾向于采用公平、合 理、无歧视的许可原则，本章对 ITU、ETSI、VITA 的专利许可原则进行了对比 分析，希望能从这些规定中获得关于我国通信标准组织专利许可原则的启示， 进而对我国通信标准组织专利信息披露政策及许可原则提出完善修改建议。 第三章主要分析了我国通信标准组织的专利信息披露政策以及专利许可原 则，由于我国在通信领域内基础专利少，运用知识产权标准化的经验和能力不 足，导致基于我国自主知识产权制定的通信标准较少，而需要使用的外国标准 和国际标准较多，这是我国通信标准组织制定专利信息披露政策必须考虑的国 情。通过第二章对 ITU、ETSI、VITA 的专利信息披露政策以及专利许可原则分 析，指出当前我国通信标准组织专利政策存在的问题，可以借鉴第二章 ITU、 ETSI、VITA的先进规定，如果我国通信标准组织不对相关政策进行修改则可能 会减缓我国整个通信行