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TopS  大家网  1 / 146  证券交易 目 录 前 言6  第一章 证券交易概述6  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 6 一、证券交易的概念及原则 6  二、证券交易基本要素7  三、证券交易机制 11  第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 12 一、会员制度12  二、交易席位和交易单元 14  第二章 证券交易程序15  第一节 证券交易程序概述 15 一、开户 15  二、委托 16  三、成交 16  四、结算 16  第二节 证券账户和证券托管 17 一、证券账户管理 17  二、证券托管与存管18  第三节 委托买卖 19 一、委托形式19  二、委托内容19  三、委托受理、执行与委托撤销22  第四节 竞价与成交 23 一、竞价原则24  二、竞价方式24  三、竞价申报时的有效申报价格范围 26  四、竞价结果27  五、交易费用27  第五节 交易结算 32 一、证券公司与客户之间的证券清算交收32  二、证券公司与客户之间的资金清算交收32  第三章 特别交易事项及其监管34  第一节 特别交易规定与交易事项 34 1  2 / 146  一、特别交易规定 34  二、特殊交易事项 39  三、固定收益证券综合电子平台40  第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 41 一、交易信息41  二、交易行为监督 43  三、合格境外机构投资者证券交易管理44  第四章 证券经纪业务45  第一节 证券经纪业务概述 45 一、证券经纪业务的含义 45  二、证券经纪业务的特点45  三、证券经纪关系的建立 46  第二节 证券经纪业务的营运管理 49 一、经纪业务营运管理的一般要求 49  二、经纪业务主要环节的操作规范49  三、投资者教育及咨询服务 60  第三节 证券经纪业务的营销管理 61 一、证券经纪业务营销的主要内容 61  二、证券经纪业务营销实务 62  三、证券经纪业务营销的监督管理 67  第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 68 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要