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案例练习 如果你是下面案例中的审核员，你会提出哪些不符合项。请写成不符合报告。 审核员对总经理、管理代表的审核 1.1 审核员和总经理、管理代表相互介绍后，总经理向审核员描述了公司的基本情况、ISO9001：2000质量管理体系的建立及实施的过程、公司产品的定位、主要顾客、资源配备以及质量方针的含义。审核员对此了解并作了相关的记录，随后审核员又询问：“请谈一下公司制订的质量目标？”管理代表回答：“公司制定的质量目标与方针要求是基本一致的，主要有三个：顾客满意率95%、成品合格率98%、交付准确率100%。”且各相关责任部门都有自己的目标。”审核员又询问：“能介绍一下公司制定目标的依据吗？”管理代表回答：“我们的制定目标是各部门共同讨论的结果。”审核员又问：“所建立的目标如何进行测量？”管理代表回答：“顾客满意率每年一次，是由业务部在负责；成品合格率、交货准确率每月测量一次。”审核员问：“公司这几个月来的交货率都未能达标，最高仅为96%，是否进行了原因分析？”管理代表回答：“我想主要是目标定得太高了，我们应该在下次管理评审中提出修订。” 1.2审核员询问：“关于公司内部沟通的途径有哪些？”管理代表回答：“我们主要是通过定期的会议形式，有时也会通过公告栏来向大家介绍。”审核员查看了有关的会议记录，主要反映日常的质量问题及讨论的解决方案。 1.3审核员询问：“能否提供一下内审资料？”管理代表回答：“按《内审管理程序》要求，我们一年实施二次内审，新标准实施以来，我们只做过一次内审。”并提供了完整的记录，审核员检查后又询问：“该次内审活动发现的5个不符合项是如何处理的？”管理代表回答：“我们都采取了纠正措施，并进行了纠正效果的确认。”随后拿出纠正措施报告。审核员翻阅了该些不符合项报告，并记下其中一份编号。 1.4审核员询问：“请谈谈管理评审的情况？”管理代表回答：“上月9号我们召开 了一次管理评审会议，这是管理评审会议记录，请过目。”审核员接过会议记录，查看管理评审输入，审核员询问：“报告中怎么没体现上次管理评审的结果。”管理代表回答：“上次管理评审是按ISO9002：94版要求实施，这次转换ISO9001：2000版对上次的评审结果就没必要考虑。”在看过评审总结时，审核员问：“报告中提出增加高压测试仪及最终产品老化设施的事项是否得到落实？”管理代表回答：“还没有，开会之后，老总回香港近一个月没回来过，这种事情一定得由他拍板才行。” 审核员对行政部的审核 2.1审核员询问：“行政部在质量体系中的主要职责是什么？”行政部主管回答：“人事培训和文件控制两个方面。”审核员又询问：“有无制订相应的目标进行管理。”行政部主管回答：“有我们的目标是至少保证每个人一年参加一次培训。”并将经批准的目标交给审核员。审核员又询问：“如何来识别人员的培训需要？”行政部主管回答：“新进人员需进行入厂培训，如：安全知识教育，厂规厂纪、ISO9000知识等培训。特殊岗位人员需培训合格后，持证上岗。在职人员需进行岗位技能培训，主要是由各相关的部门根据需要提出申请，由行政部统一制定年度计划并安排培训实施。”审核员询问：“培训工作实施后，是否进行考核？”行政部主管说：“都会进行考核，且会记入其个人档案。”审核员抽查部分员工档案，发现工号为P210的员工于2001年7月6日由仓管员调至品管部担任成品检验员，即问：“对于转岗员工如何保证其具有相关技能胜任当前工作。”行政部主管回答：“由其部门主管考核。”审核员又问：“能否提供P210号员工转岗考核记录。”行政部主管回答：“考核记录没有，通常是收到部门主管口头通知之后，在其档案中作相关岗位调动记录，并更换该员工的工作证。”随后审核员又查看了关于文件和记录控制的管理情况，发现均按《文件控制程序》和《品质记录控制程序》执行。 审核员对业务部进行审核 3.1审核员在陪同人员带领下来到业务部，业务部主管介绍说：“我们这个部门主要是同客户直接接触，了解客户的需要及反馈并对客户的满意情况进行测量。” 审核员询问：“公司制定的顾客满意率：95%的目标是如何测量的？”业务主管介绍：“我们只是以发放调查表的形式进行测量，到目前为止我们大大小小有98家客户，我们只对其中50家客户发放了调查表。从回收到的20份调查表记录来看，客户对我们都还满意。当然，我想未给我们回复的30家客户对我们也是满意的，否则，他们会在调查表的意见栏中写意见回复的。所以我们的顾客满意率是100%。” 3.2审核员询问：“关于客户要求的评审是如何实施的？”业务主管回答：“我们公司的客户都会以书面的订单或合同下给我们，我们会对其所列出的产品规格、技术参数、交货期、数量组织工程部、生产部及业务人员参与评审。”审核员查看了订单评审记录，发现有一份2001年9月5日编号为：08051