上交所股票上市规则-2008年修订.pdfVIP

附件 上海证券交易所股票上市规则 (1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五 次修订 2008 年 9月第六次修订) 目 录 第一章 总 则 4 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 8 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺8 第二节 董事会秘书10 第四章 保荐人 14 第五章 股票和可转换公司债券上市 16 第一节 首次公开发行股票并上市16 第二节 上市公司发行股票和可转换公司债券的上市19 第三节 有限售条件的股份上市20 第六章 定期报告 22 第七章 临时报告的一般规定 26 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 28 第一节 董事会和监事会决议28 第二节 股东大会决议29 第九章 应当披露的交易 31 第十章 关联交易 36 第一节 关联交易和关联人36 1 第二节 关联交易的审议程序和披露37 第十一章 其他重大事项 42 第一节 重大诉讼和仲裁42 第二节 变更募集资金投资项目43 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测44 第四节 利润分配和资本公积金转增股本46 第五节 股票交易异常波动和传闻澄清47 第六节 回购股份48 第七节 吸收合并50 第八节 可转换公司债券涉及的重大事项52 第九节 权益变动和收购53 第十节 股权激励55 第十一节 破产56 第十二节 其他60 第十二章 停牌和复牌 62 第十三章 特别处理 65 第一节 一般规定65 第二节 退市风险警示66 第三节 其他特别处理69 第十四章 暂停、恢复和终止上市 72 第一节 暂停上市72 第二节 恢复上市74 第三节 终止上市80 第十五章 申请复核 84 第十六章 境内外上市事务的协调 84 第十七章 日常监管和违反本规则的处理 85 第十八章 释 义 86 2 第十九章 附 则 88 董 事 声 明 及 承 诺 书90 监 事 声 明 及 承 诺 书96 高 级 管 理 人 员 声 明 及 承 诺 书102 3 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”） 和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司 和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中