招商证券股份有限公司关于深圳天源迪科信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之补充发行保荐书.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于深圳天源迪科信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之补充发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 贵会于 2009 年 8 月 21 日就深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称 “发行人”、“天源迪科”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请下发了《中 国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（090961 号），此外，天源 迪科已将申报财务报表的审计基准日由 2009 年 6 月 30 日调整为2009 年 9 月 30 日，申报会计师相应出具了以2009 年 9 月 30 日为审计基准日的近三年及一期的 标准无保留意见的《审计报告》（深南财审报字（2009 ）第 CA721 号）。招商 证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为天源迪科首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据反馈意见的要求、新的审计报告以及初次申报 以来发行人的情况，出具本补充发行保荐书。 一、发行人的主体资格符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 及《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更” 的理解和适用——证券期货法律适用意见第1 号》有关规定 本保荐机构根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及《〈首 次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解 和适用——证券期货法律适用意见第1号》（证监法律字[2007]15号）（下简称 “证监法律字[2007]15号文”）的有关规定和立法精神，对发行人最近两年内的 控制权情况进行了认真核查，对照证监法律字[2007]15号文第四条的有关规定， 本保荐机构认为，发行人最近两年内无实际控制人，亦未发生实际控制人变更的 情形。 1 1、发行人最近两年内不存在实际控制人 （1）发行人股权结构分散 最近两年内，发行人股权结构未发生任何变化，股权结构一直保持在比较分 散的状态。 自2007年5月21 日发行人完成最后一次增资以来，发行人股权至今未发生任 何变化，具体情况如下： 股东 股权比例（%） 股权性质 陈友 19.82 自然人股 吴志东 15.68 自然人股 陈鲁康 13.50 自然人股 天泽投资 12.86 企业法人股 谢晓宾 10.45 自然人股 李谦益 10.45 自然人股 李堃 6.44 自然人股 王怀东 6.44 自然人股 杨文庆 4.36 自然人股 （2 ）发行人单一股东无法控制股东大会 根据《公司法》及公司章程的规定：股东大会作出决议，须经出席会议的股 东所持表决权过半数通过，特殊事项须经出席会议的股东所持表决权的三分之二 以上通过。发行人任何单一股东所持有的公司股份均未超过公司总股本的20% ， 因此，发行人任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会决议产生决定性影 响。 （3 ）发行人单一股东无法控制董事会 发行人自然人股东陈友、吴志东、陈鲁康、谢晓宾、李