招商证券2009年度审计报告.pdfVIP

招商证券股份有限公司 2009 年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的前身是招商银行证券业务部。经中国 人民银行深圳经济特区分行批准，1993年8月1日深圳市工商行政管理局（以下简称深圳市工商 局）核准登记招商银行证券业务部为企业法人，注册资本人民币2500万元，招商银行证券业务 部据此成为招商银行的二级法人单位。 1994年4月29日，中国人民银行以银复〔1994〕161号文同意招商银行在原证券业务部基础 上组建招银证券公司作为招商银行独资设立的专业证券公司，并按照银行业、证券业分业经营、 分业管理的原则，招商银行总部及各分支机构一律不再经营证券业务，其全部证券营业部一律 划归招银证券公司管理。1994年8月26日，深圳市工商局核准招商银行证券业务部变更登记为 深圳招银证券公司，注册资本人民币15,000万元。同年9月28日，深圳市工商局核准深圳招银 证券公司更名为招银证券公司。 1998年11月6日，经中国人民银行以《关于招银证券公司增资改制的批复》（银复〔1997〕 529号）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以《关于同意招银证券公司增资改 制、更名的批复》（证监机字〔1998〕27号）批准，并经深圳市工商局核准登记，招银证券公 司增资改制并更名为国通证券有限责任公司，注册资本80,000万元，其中，招商银行以招银证 券公司经评估的净资产出资，持股30%；新增加的股东包括招商局轮船股份有限公司等11家企 业，以货币资金出资，合计持股70%。 2000年8月31日，经中国证监会以《关于核准国通证券有限责任公司增资扩股的批复》（证 监机构字〔2000〕15号），并经深圳市工商局核准登记，国通证券有限责任公司进行增资扩股， 由招商银行等12家股东共增加缴付出资额计140,000万元，公司注册资本增加至220,000万元。 此后至2001年，国通证券有限责任公司曾发生多次股权转让，其股东由12家增加至40家，同时 招商银行所持本公司全部股份已转让给招商局集团有限公司下属控股公司。 2001年12月26日，根据《财政部关于国通证券股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题 的批复》（财企〔2001〕723号）、中国证监会《关于同意国通证券有限责任公司改制为股份有 限公司的批复》（证监机构字〔2001〕285号）、深圳市人民政府《关于整体改组设立国通证券 股份有限公司的批复》（深府股〔2001〕49号），并经深圳市工商行政管理局核准登记，国通证 券有限责任公司整体改制变更设立为国通证券股份有限公司，即由国通证券有限责任公司的40 家股东作为发起人，以国通证券有限责任公司2000年12月31日经审计的净资产值240,028.0638 11 万元，按1：1的比例折合为国通证券股份有限公司的股本总额，各发起人以其拥有的国通证券 有限责任公司股权在上述净资产中所占比例分别持有国通证券股份有限公司的相应股份，公司 注册资本为240,028.0638万元。 2002年6月28日，根据中国证监会《关于国通证券股份有限公司更名、迁址有关材料备案 的回函》（机构部部函〔2002〕120号），并经深圳市工商局核准登记，国通证券股份有限公司 更名为招商证券股份有限公司。 2006年，经中国证监会证监机构字[2006]179号文批复同意，本公司各股东同比例缩减股 份，缩减股份后注册资本总额变更为人民币172,691.5266万元，然后再新增注册资本人民币 150,000.00万元，新增后的注册资本为人民币322,691.5266万元。 根据2009年11月2日中国证监会证监许可[2009]1132号文核准，公司获准向社会公开发售 人民币普通股股票358,546,141股。2009年11月17日，本公司在上海证券交易所挂牌交易，本 次A股发行的股份数为358,546,141股，发行后公司现有注册资本为人民币3,585,461,407元， 总股本为3,585,461,407股，其中有限售条件的股份为3,298,624,407股，无限售条件的股份为 286,837,000股。 截至2009年12月31日止，本公司在北京、上海、广州、深圳等33个城市共设有71家证券交 易