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江苏九鼎新材料股份有限公司 高级管理人员问责制度 第一条 为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律，按照奖优、治庸、罚劣的原则，对 江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员（以下简称“高管”）在 重大项目投资决策、大额度资金运作管理、用人决策、安全生产管理等方面，把问责与效能 监察、审计监督结合起来，有责必问，有错必究，实行程序化管理，努力建设责任班子，减 少和避免因决策失误给公司和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。根据公司 有关规定，特制定本制度。 本制度是指公司对高管不履行或不正确履行职责，致使出现本制度第二条所规定之情 形，依照本制度予以问责的制度。 第二条 有下列情形之一的，必须依照本制度问责： 1、贯彻执行股东大会决议、董事会决议等重要工作部署不力，造成严重后果； 2、在思想意识和对外宣传工作方面出现重大问题，造成严重不良影响； 3、用人上不正之风严重，群众反映强烈，或者用人失察、失误造成严重后果； 4、发生重大质量或环境污染事故的； 5、发生给企业财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重不良影响的特大安全事 故和重大案件； 6、所管辖的部门或者下属出现违反公司章程等有关规定的； 7、违反决策程序，搞计划外项目，或任意扩大建设规模或提高建设标准，造成项目超 投资严重的； 8、对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的； 9、公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形。 第三条 在查清事实、分清责任的基础上，公司董事会作出以下处罚： 1、对出现第二条所规定情形之一的，但没有造成严重后果的人员，酌情给予批评教育、 经济处罚、组织处理等处罚措施。 2、对出现第二条所规定情形之一的，并且造成严重后果的人员，由董事会决定对该责 任人的任免。 3、本制度与绩效考核挂钩，应承担的责任经评估后由董事会认定。 第四条 被问责者对问责决定不服的，可以向公司董事会提出书面申述书，董事会以书 面意见回复。 第五条 本制度公司董事会解释。 第六条 本制度自董事会通过之日起实行。 江苏九鼎新材料股份有限公司董事会 2008年10月28日