海大集团：期货管理制度.pdfVIP

广东海大集团股份有限公司 期货管理制度 第一章 宗旨 第一条 根据公司内部控制制度建设的总体要求，特制定期货、期权套保 的风险控制制度如下。全集团范围内对各类期货期权套保安排都适 用本制度的规定，出现新的操作方式时必须首先申请修改制度后， 在本制度的指引下进行操作，任何情况下都不得以超出本制度规范 的方式操作，否则视为对公司制度的重大违纪行为，公司保留追究 当事人相关经济责任的权利。 第二条 本管理制度适用于广东海大集团股份有限公司及所有分子公司。 第二章 期货管理责任人 第三条 期货指令下达人负责期货操作指令的下达和监督指令的执行情况。 第四条 期货交易员负责按照指令进行期货操作，并及时向指令下达人汇报 行情变化和走势；根据期货日报核对期货交易记录是否正确，按照 要求编制和提供期货日报告。 第五条 财务中心期货项目负责人负责期货出入金有关资料的收集、初审、 保管及通知期货帐户开户公司办理出入金手续；负责期货日报的核对 及汇总编制集团公司期货日报，并发送至财务总监、采购总监、分管 财务副总经理、分管采购业务副总经理、副董事长和董事长等。 第六条 期货账户开户公司财务经理负责安排专人准确、及时按财务中心通 知办理出入金手续；负责准确、规范对期货业务进行核算。 第三章 规定 第七条 期货管理的基本原则是： （一）广东海大集团有限公司及各分、子公司的商品期货只能是与 公司生产经营有直接关系的农产品期货品种。 （二）遵循集团公司关于金融投资业务的相关管理规定，即所有的 金融投资业务集中由集团安排，任何分、子公司不得自行开 展股票、债券、基金、远期合同、互换、期权合约等业务。 第八条 期货资金账户开户和管理原则是： （一）所有期货期权相关业务开立交易账户统一由广东海大集团、 广州海大和深圳大河、大连海大圭泽贸易有限公司、海大国 际集团有限公司、中国海大饲料集团（香港）有限公司开设 并执行套保操作。开立和撤销交易账户均必须由采购总监提 请集团总经理审批后执行。 （二）期货保证金账户由采购中心和财务中心共同管理。采购中心 安排专人对每日下单情况进行记录，并每日核对期货日报交 易记录是否和期货下单情况一致；财务中心期货项目负责人 负责核对每一期货保证金账户期货日报（月报）中资金情况 是否无误，并对期货日报进行汇总和内部指定对象的发布。 任何经办人员发现账单错误，都必须及时向采购中心、财务 中心总监汇报，采购中心在期货经纪公司规定的时间内，按 期货经纪合同约定的方式向期货经纪公司提出书面异议，直 至更正错误。 第九条 套保方案设计原则是： （一） 杜绝投机行为； （二） 多头采购头寸上限一般为 35 天的工业用量； （三） 所有头寸报告应该在每日期货市场开盘前保持平衡； 1 、 全天交易时间内的时点头寸公差正负最大为 3000 吨；