桂林广陆数字测控股份有限公司投资者关系管理制度.pdfVIP

桂林广陆数字测控股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强桂林广陆数字测控股份有限公司（以下简称“公司”） 与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”） 之间的沟通，促进投资者对公 司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所投资者关系管理指引》和 公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投 资者利益最大化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则: 1、公平性原则。公平、平等对待所有投资者； 2、权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益； 3、高效率、低成本原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降低 沟通成本； 4、合规性原则。严格遵守国家法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业 务规则的规定。 第四条 投资者关系管理的目的： 1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 2、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同； 3、促进公司诚信自律、规范运作； 1 4、提高公司透明度，改善公司治理结构。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的内容 第八条 投资者关系管理的工作对象： 1、投资者； 2、证券分析师及行业分析师； 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4、其他相关机构。 第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、公告（包括定期报告和临时报告）； 2、股东大会； 3、业绩说明会； 4、一对一沟通； 5、电话咨询； 6、邮寄资料； 7、广告、媒体、报刊或其他宣传资料； 8、路演； 9、现场参观； 2 10、公司网站。 第十条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下， 及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括： 1、公司的发展战略； 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：公司的生产 经营、技术开发、重大投资和重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、 管理模式等公司运营过程中的各种信息； 3、企业文化； 4、投资者关心的与公司相关的其他信息。 第三章 投资者关系管理负责人及其职责 第十一条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，未经董事会或董 事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系管理活动。 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运 作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关 系管理活动。 从事投资者关系管理的人员须具备以下素质： 1、对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场 营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解； 2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规； 3、具有良好的沟通和协调能