东华能源股份有限公司内幕信息知情人管理制度.pdfVIP

东华能源股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内 幕信息必威体育官网网址工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，结合江苏证 监局及深交所中小企业板信息披露业务备忘录关于“内幕信息知情人报备相关事项”的规 定，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息必威体育官网网址工作负责人,具体负责公司内幕信息的监管及 信息披露工作。公司由董事会秘书和公司董秘办统一负责证券监管机构、证券交易所、证 券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。公司证券部在董事会 秘书领导下具体负责内幕信息知情人的登记报备等日常工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应配合做好内 幕信息的必威体育官网网址工作。 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公 司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国 证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任； （六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告； （七）公司分配股利或者增资的计划； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发 行较大变化； （九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； （十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更； （十二）公司发生的重大诉讼和仲裁； （十三）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十四）重大的不可抗力事件的发生； （十五）公司的重大关联交易； （十六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损； （十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； （十八）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被 责令关闭； （二十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司 董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施； （二十一）中国证监会规定的其他事项。 第八条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取 内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）控股股东、实际控制人； （三）公司各部门、分公司、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关 内幕信息的人员。 （四）公司内部除董事、监事、高级管理人员之外可以获取内幕信息的其他人员。 （五）可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员。 第三章 登记备案和报备 第九条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等 各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自 查和相关监管机构查询。 第十条 公司在出现下列情形时，应及时向厦门证监局、深圳证券交易所报备相关《内 幕信息知情人登记表》（见附件）： （一）公司在编制年度报告和半年度