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中国现代企业法律风险的界定和管理 吕立山的演讲稿 国有重点企业法律风险防范国际论坛 2005 年3 月18-19 日 中国北京 女士们、先生们，早上好。非常高兴有此机会为大家做关于中国企业法律风险界定与管理的演讲。 此外，我非常荣幸的代表全球企业法律顾问协会中国事务委员会，以及全球企业法律顾问协会中 国顾问委员会成员为大家介绍一些专门为本次论坛准备的材料。 由于时间有限，我今天早上的演讲只重点探讨几个关键概念。具体细节，您可以参阅资料袋里的 文件。1 幻灯片2 以下是我演讲中将涉及到的几个主题。概括起来是： 1.什么是法律风险？ 2. 中国企业面临哪些法律风险？ 3. 中国企业如何在短期和长期有效地管理这些法律风险？ 幻灯片3 首先，我们需要了解法律风险是什么。其实，法律风险只是企业面临的另一种类型的商业风险。 也就是说，法律风险可能造成经济损失。 由于法律风险会影响商业运作，管理法律风险就成为高层管理人员的职责。在通用电气公司，杰 克.韦尔奇（JackWelch ）把法律风险管理列入管理人员的业绩考核中。这种做法被多数外国公司 普遍接受，被看作是最佳管理做法。 法律风险是一种商业风险，所以管理人员必须带头管理这些风险。事实上，根据我以前担任北电 网络亚太区总法律顾问时的经验，除非高级管理层首先带头进行法律风险管理，否则永远不可能 执行下去。 幻灯片4 与所有风险一样，法律风险也有其原因和结果。法律风险的原因通常包括违反有关法律法规、合 同违约、侵权（例如知识产权）、或怠于行使公司的法律权利等。 法律风险带来的结果都是商业性的，或者导致花费增加，或者失去商机或商业优势。 下面是几个具体实例： .您主要的供货商以某种借口终止供货合同，因为合同签署时的市场价格低于目前的价格，而供 货商希望提高价格； .您主要的经销商破产，拖欠几百万美金的货款，而您又是无担保债权人。 1 其他资料包括： 1.中国企业建立现代企业法律治理制度指南（由全球企业法律顾问协会中国事务委员会和全球企 业法律顾问协会中国顾问委员会联合制作）； 2. 向中国企业建议的高价值法律风险管理项目清单（路伟制作）； 3.路伟和中华全国律师协会联合制作的关于企业法律部管理演讲的光盘。 -2- .因侵犯第三方知识产权的诉讼，您不得不退出某一特定市场。 .公司因被指控违反美国证券法而被证券交易委员会调查，公司在美国一集团诉讼中成为被告， 结果导致股票价格大幅下跌。 .公司被起诉违反合同，不仅要赔偿对方的直接损害，还要补偿对方的利润损失，而该损失极可 能是实际损害或合同总额的10-100 倍。 这些都是真实的例子。当然，这只是其中很小的一部分。潜在的法律风险和相关的经济损失不计 其数，永远也列举不完。 幻灯片5 法律风险管理可分为互相关联的几大类。所有类型之间的联系就是对政策法规的遵守。 正如全球企业法律顾问协会起草的一份建议指南中所讲，每个公司都应针对这些风险以及该公司 业务情况所产生的其他主要风险类别制定一套法律风险管理战略并加以执行。 幻灯片6 本片主要说明如果法律问题不能得到妥善解决，可能会带来不利的风险。任何类型的法律风险都 会造成商机的丧失。 另外，被广为宣传的法律风险事项会对企业的声誉带来极大的损害。当发生这种情况时，又会存 在另一种风险，公司业务可能陷入恶性循环。声誉的损害会使商业伙伴丧失信心，继而引起收入 下降、投资者丧失信心，最后导致股票价值下跌。 您的法律风险管理战略应既包括预防性措施，也包括突发事件管理预案。您既需要在恶性循环即 将开始时尽量降低风险，也需要预先制定计划以防所发生的问题失控。 幻灯片7 为什么法律风险管理如此重要？谁会受到法律风险的影响？ 一个企业的利益主体可分三类：股东、董事和经理，以及雇员和社区。 股东（如国资委）最关心该问题，因为他们想保护他们的投资。如果公司的经济效益受到法律风 险的负面影响，股东总是首先开始向管理层施加压力。这一点应能预料到，因为风险管理是管理 层的责任之一。 雇员和社会大众也希望公司保持盈利以维持他们的就业。因此，改善整体经济状况、提供尽可能 多的就业机会也是政府所关心的事情。尤其是对国有企业，情况更是如此。 但是作为管理人员，您也是主要的利益主体。您的职业声誉和职位也时刻处于危险之中。更为重 要的是，如果公司违反了相关法律要求的话，越来越多的高层管理人员将面临潜在的个人责任。 对于那些在纽约证券交易所上市的公司，在索克斯（Sarbanes-Oxley）法案的新时代，作为高级 经理，永远也不要在公司守法方面掉以轻心。 幻灯片8 要管理法律风险就要制定一个法律风险管理战略。而