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证券经营机构、投资咨询机构监管业务 第一部分 证券机构类行政许可事项 一、证券公司董事、监事任职资格审核 （一）事项范围 山东辖区证券公司的董事、监事的任职资格须经山东证监局核准。 （二）审核依据 《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监督管理委员会令第39号）、《证券公司行政许可审核工作指引第1号—证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求》。 （三）应具备的条件 1、正直诚实，品行良好； 2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力； 3、从事证券、金融、法律、会计工作３年以上或者经济工作５年以上； 4、具有大专以上学历； 5、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽； 6、有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：（1）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。 （四）申请材料（所有材料均需提供正式件一份，加盖公司印章，两页以上材料须加盖骑缝章；另附加一份正式件扫描的电子版PDF格式） 1、证券公司出具的任职资格申请正式文件； 2、申请表（可在中国证监会网站下载）； 3、证券公司或股东单位的书面推荐意见：（1）股东单位推荐的董事、监事由股东单位出具推荐意见，证券公司职工董事、职工监事由证券公司出具推荐意见；（2）推荐意见至少包括以下内容：①拟任人是否存在《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第七条所列举的情形；②拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；③拟任人的职业道德水准和诚信表现；④拟任人的管理能力和业务能力；⑤拟任人是否有足够的时间和精力履行职责； 4、身份、学历、学位证明文件； 5、最近3年曾任职单位的鉴定意见：应当详细说明拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况； 6、工作经历证明：从事证券、金融、法律、会计工作３年以上或者经济工作５年以上的证明（曾任职单位证明或鉴定意见）； 7、中国证监会及山东证监局要求提交的其它材料。 （五）申请审核程序 1、证券公司向山东证监局提出证券公司董事、监事任职资格申请，并在机构监管信息系统中录入相关信息； 2、山东证监局在5个工作日内作出是否受理决定； 3、山东证监局在受理后20个工作日完成审核工作，出具是否核准决定； 4、山东证监局对决定事项或不予决定事项在证监局网站上予以公布； 5、证券公司应当自拟任证券公司董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经山东证监局认可的，其任职资格自动失效； 6、证券公司董事、监事在同一公司相互改任，其原任职资格不失效。但应在公司任免其职务决定之日起5日内，公司将人员变动情况及职责范围在公司公告，并向中国证监会及山东证监局报告。 二、证券公司独立董事任职资格审核 （一）事项范围 山东辖区证券公司的独立董事任职资格须经山东证监局核准。 （二）审核依据 《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监督管理委员会令第39号）、《证券公司行政许可审核工作指引第1号—证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求》。 （三）应具备的条件 1、正直诚实，品行良好； 2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力； 3、从事证券、金融、法律、会计工作５年以上； 4、具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位； 5、有履行职责所必需的时间和精力； 6、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽； 7、有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：（1）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之