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第四编 证券法 第一章 证券与证券法概述 第一节 证券与证券市场概述 一、证券的概念和分类 （一）证券的概念 证券是一个外延广泛的概念。证券的概念有广义和狭义之分。 二、证券法上的证券及特征 （一）证券法上的证券定义 1．证券法上的证券属于资本证券。 2．各国证券法对证券的界定方式。 3．我国证券法对证券的界定。 证券法上的证券种类和范围实际上是一个变动的概念，它是随着证券市场的发展变化而变化的。 （二）证券法上的证券特征 1. 投资凭证。 2. 权益凭证。 3. 可转让的权利凭证。 4. 要式凭证。 （三）我国证券法上的证券种类 根据《中华人民共和国证券法》第2条的规定，我国证券法上的证券主要是股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券。目前我国证券市场上发行和流通的证券，主要有以下几种：股票、债券、基金、证券衍生品种。 1．股票的概念和种类。 2．债券的概念和种类。 3．基金券的概念和种类。 4．证券衍生品种的概念。 三、证券市场 （一）证券市场的概念与分类 证券市场是证券发行与交易活动场所的总称。它由金融工具、交易场所以及市场参与主体等要素构成，是现代金融市场极其重要的组成部分。证券市场的参与主体，包括证券发行主体、证券投资主体、证券中介机构、证券监管机构和自律组织等。 按照不同的标准或角度，可以对证券市场进行不同的分类。 1．按照证券市场的功能，分为证券发行市场和证券流通市场。或分为一级市场和二级市场；初级市场和次级市场。 2．按照证券市场的组织形式，分为场内交易市场和场外交易市场。 3．按照证券市场交易对象的种类，分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生证券市场。 4．按照证券市场的性质与特点，可分为主板市场或一板市场、次板市场或二板市场、创业板市场等。 5. 按照证券市场的地域标准，可分为国内证券市场和国际证券市场。 （二）证券市场的功能 1．桥梁功能 2．融资功能 3．投资功能 4．资源配置功能 5．晴雨表功能 （三）证券市场的主体 1．证券发行人。一般包括公司、企业、金融机构、基金组织、政府。 2．证券投资者。一般分为个人投资者和机构投资者。机构投资者一般包括公司、企业、金融机构、基金组织。政府机构。 3．证券交易所。 4．证券公司。 5．证券登记结算机构。 6．证券服务机构。一般包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。 7．自律性组织。如证券业协会，交易所协会等。 8．政府监管机构。 第二节 证券法概述 一、证券法的概念与特征 二、证券法的调整对象与范围 三、证券法的基本原则 四、证券法的地位与体系 【本章复习与思考题】 1．什么是证券？证券的特征和种类。 2．什么是股票？股票的特征和种类。 3．什么是债券？债券的特征和种类。 4．什么是基金？基金的分类。 5．证券市场的概念、构成与种类。 6．证券法的概念及特征。 7．如何理解证券法的基本原则？ 8．如何理解证券法的地位。 * * 广义的概念是指为证明或设定权利而制作的凭证，即各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称。它表现为证券持有人或第三人有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 狭义的证券是指以一定书面形式或其他形式，记载并代表特定民事权利的书证。 证券是具有财产属性的民事权利。 （二）证券的分类 证券依照不同的标准，可以作不同的分类。通常有以下标准和分类： 1．依照证券本身是否能够作为财产使用，分为有价证券和无价证券。 2．依照证券形式与证券权利之间的关系，分为设权证券和证权证券。 3．依照证券的表现形式，分为实物券式证券和簿记券式证券。 4．依照证券是否记名，分为记名证券和不记名证券。 5．依证券是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。 *