09证券市场基础知识考试要点汇编.pdfVIP

《证券市场基础知识》考试要点 前 言 一、考试简介 1.全国统考，闭卷，计算机上机考试 2.200 道题，满分 100 分，60 分通过 其中：单项选择题 70 题（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不得分） 不定向选择题 60 题（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不得分） 判断题 70 题（三个选项：正确、错误、放弃；每题 0.5 分，答对得 0.5 分，放弃不得分，答错 倒扣 0.5 分） 二、学习方法 1.全面系统学习 2.在理解基础上记忆 3.抓住要点（把握大纲思想） 4.条理化记忆（善于归纳总结） 5.注重实用（实际业务能力） 6.适当培训 7.适当的证券法规学习（尤其新法规） 8.优化学习步骤（通读——根据大纲，精读——模拟测试——通读、精读） 大纲层次：掌握——熟悉—— 了解，重要程度依次下降 三、应试方法 1.考前充分、高效地学习 2.均衡答题速度 3.不纠缠难题 4.判断题有把握再答 5.考前不押题 6.根据常识答题 7.把握第一感觉 8.健康的应试心理 四、《基础知识》知识结构 《证券市场基础知识》共分为八章： 第一章 证券市场概述（总体的介绍） 第二、三、四、五章：分别对股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具进行介绍 第六章 证券市场运行 第七章 证券中介机构 第八章 证券市场法律制度与监督管理 第 一 章 证券市场概述 大纲要求： 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场 的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资 ___________________________________________________________________ 第 1 页 《证券市场基础知识》考试要点 本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织 及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性 组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解 中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对 外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场 的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证 券业在加入 WTO 后对外开放的内容。 第一节 证券与证券市场 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内 容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表 明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采 取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 一、有价证券 （一）有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权 或债权的凭证。 1.证券本身没有价值； 2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是 取得利息、股息等收入； 3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带 来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中 发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的 重置价格也不一定相等，其变化并不完