反洗钱工作情况报告集合6篇.pdfVIP

6篇

要通过述职报告，给自己定一个来年的前进方向，建立“一年前

进一大步”的信心;给别人一个振奋，看到一个自信的、充满活力的

你在前进!下面是小编为大家整理的反洗钱工作情况报告集合6篇，

欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。反洗钱工作情况报告篇

1为规范反洗钱管理工作，加强全面风险管理，我行结合实际，于

2020年4月14日开展反洗钱培训工作会议，本次会议行领导高度重

视，加强安排部署和统筹协调，要求全行把反洗钱工作作为常态化的

重点工作，组织落实客户洗钱风险等级分类结果的应用、风险控制、

风险等级结果复评，以及权限内的风险方向认定调整的审核。一、明

确职责分工会议要求反洗钱岗位人员认真操作反洗钱管理系统，不断

学习人民银行反洗钱监管办法，通过定性分析、定量测算将客户按照

洗钱风险程度从高到低依次划分为禁止类、高风险、中风险、较低风

险和低风险等五个不同洗钱风险等级，在持续身份识别的基础上进行

动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别化的反洗钱监控措施及

客户服务策略。各部门及营业机构职责分工如下：(一)市分行政策性

业务部、创新与投资业务部、资金计划部、信贷与风险管理部、财务

会计部、信息科技部等条线管理部门主要职责：1、负责指导本条线

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类工作。2、负责指导本条线研究客户洗钱风险等级分类结果的应

用，将其作为资产业务、负债业务、中间业务和担保业务客户准入的

重要依据。3、负责落实在相应业务制度、业务流程中嵌入客户洗钱

风险等级分类管控措施。4、负责客户洗钱风险等级分类结果应用，

将其作为客户评级、授信，审批、投放，贷后(投后)管理等重要依

据。5、负责新核心业务系统中与客户身份识别、洗钱风险等级分类

相关的信息需求，指导本条线利用完整采集客户资料等临柜客户身份

识别措施做好客户洗钱风险等级分类工作。(二)承担经营职能的营业

机构主要职责：1、负责全面收集客户洗钱风险等级分类所需客户信

息，通过反洗钱管理系统，结合客户尽职调查情况，组织会计、客户

等部门对客户洗钱风险等级进行初评。2、负责在反洗钱管理系统中

发起调整客户洗钱风险等级评定，整理归档客户洗钱风险等级认定材

料，作为客户尽职调查、贷后管理依据。3、负责对有合理理由认为

客户洗钱风险等级与实际情况不符的或上级机构认为理由不充分的，

发起客户洗钱风险等级调整。4、负责落实市分行有关客户洗钱风险

控制措施。二、具体工作要求(一)营业机构应当采取持续的客户身份

识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交

易，及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料;(二)及时获取客

户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及受益所有人的收集和更

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;(三)严格按照我行反洗钱管理系统操作规程

开展数据维护采集和报送，避免误报、漏报、迟报。反洗钱工作情况

报告篇2为进一步提高全社会对反洗钱工作的认识，营造良好的

反洗钱社会氛围，发挥金融机构反洗钱作用，加大对洗钱风险的防范

和打击力度，维护经济和社会稳定，按照上级行及人民银行《关于开

展反洗钱宣传活动的通知》要求，20_年x月份，我行认真开展反洗

钱宣传系列活动，推动了反洗钱工作的有效开展。现将宣传活动情况

总结如下：一、精心组织，推动宣传活动的开展。我行成立

了以主管领导任组长，反洗钱办公室及各反洗钱专业小组负责人为成

员的反洗钱宣传活动领导小组，要求各支行也要相应成立宣传活动领

导小组。领导小组负责反洗钱的组织推动、协调等工作，确保宣传活

动正常有序开展。二、加强培训，提高反洗钱工作水平。一

是积极参加人行组织的反洗钱培训。20_年x月x-12日，__人民银行

在__市举办反洗钱业务培训班，主讲人为人民银行__中心支行___科

长，主题为：“反洗钱监管转型下的可疑交易分析与识别”，主要内

容有：一是人民银行反洗钱监管由“合规监管”向“风险监管”转