2023年新三板董秘资格考试练习卷二 .pdf

新三板董秘资格考试练习卷(二)

一、单项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)

1、以下关于申请停牌说法正确的有()。

A.消失公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应预备

申请停牌材料，报主办券商审核

B.重大资产重组申请停牌时，挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公

司公章，于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过必威体育官网网址传真发送

至全国股转系统并抄送主办券商

C.涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重

大不确定的重大事项，申请停牌时，需一并提交主办券商对申请材料

的完备性、相关内容的精确性和全都性的审核看法

D.挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公

告

2、挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的()

个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。

A.1

B.2

C.3

D.5

3、对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签

1

订时间为()。

A.董事会召开之前

B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前

C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前

D.股东大会召开之后，认购公告披露之前

4、因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入、刑事惩罚的违法

信息，其效力期限为()。

A.5年

B.8年

C.10年

D.12年

5、下列哪些情形不行作为申领不定期持有人名册的申请缘由？()

A.召开股东大会或临时股东大会

B.自行派发觉金红利

C.发生全国股转公司规定的交易特别波动状况

D.核查证券质押状况

6、实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。

A.依规、公正、准时

B.公开、公正、公正

C.公平、法治、诚信

D.有理、有力、有节

7、以下属于应当纳入诚信档案的是()。

2

A.因房屋租赁合同违约被法院判决担当赔偿责任

B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的状

况

C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未实行强制措施

D.因涉嫌有意损害罪被公安机关调查

8、某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司

公开责备，自全国股转公司作出公开责备之日起，若该公司在下列哪

个时间点前因不同事项再次受到公开责备，则将被调整出创新层。()

A.24个月

B.36个月

C.48个月

D.60个月

9、创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)消失()情形

的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A.最近一年净利润为负值

B.最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元

C.最近一年净利润为负值，且研发支出低于1000万元

D.最近一年净利润为负值，且净资产低于1000万元

10、下列说法正确的有()。

A.控股股东及实际掌握人所持限售股票因司法裁决、继承等缘由发

生非交易过户的，后续持有人应连续执行股票限售规定

B.董事、监事和高级管理人员所持限售股票因司法裁决、继承等缘

3

由发生非交易过户的，过入方应连续执行股票限售规定

C.自愿限售股票因司法裁决、继承等缘由发生非交易过户且过入方

不存其他限售情形的，过入方可申请解除限售

D.上述三项全部错误

11、下列属于可以收购公众公司情形的是()。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近2年有严峻的证券市场失信行为

C.收购人3年前有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

D.收购人为自然人的，存在无民事行为力量或者限制民事行为力量

等《公司法》第一百四十六条规定的情形

12、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经

济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾()年，或者因犯罪被剥夺政治权

利，执行期满未逾()年，不得担当公司的董事、监事、高级管理人员。