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上海新华传媒股份有限公司 投资管理制度 上海新华传媒股份有限公司 投资管理制度 （根据2008 年2 月20 日召开的2008 年第一次临时股东大会决议修订） 第一章 总则 第一条 为加强公司及其权属公司 （指全资和控股子公司，下同）投资管理， 规范公司投资行为，提高资产运作效率，保证资产运营的安全性、收益性，依据 国家有关法律、法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括对外投资和公司内部资产重组，其中：对外投 资是指通过全资、控股、参股的方式新设公司或购并目标公司；公司内部资产重 组是指公司新网点开发、内部资产整合和子公司股权调整。公司日常固定资产购 置不在本制度所述投资范畴内。 第三条 投资管理部负责公司及其权属公司投资项目立项之前的开发和初 步可行性分析，投资项目立项之后，公司设立由各相关部门人员组成的项目组负 责投资项目的运作。 第四条 投资管理部、项目组及公司其它涉及投资项目的人员必须严守涉及 投资项目的商务秘密，对外信息披露按公司有关制度进行。 第五条 投资的原则 （一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益原则，原则上投资收益率不应低于同期金融单位贷款利 率。 第二章 投资审批程序 第六条 公司及其权属公司进行投资，必须事先进行初步可行性分析，进行 定量和定性分析、评价，由投资管理部上报公司总裁办公会进行审议。 1 上海新华传媒股份有限公司 投资管理制度 第七条 公司总裁办公会负责投资项目的初审，初审通过后，按照第十条所 规定的权限进入立项审批程序。 第八条 投资项目立项后，公司总裁办公会决定成立项目组负责投资项目的 运作，项目组包括投资管理部、财务中心、行政中心法务部等相关部门的人员。 第九条 项目组工作完成后，将可行性研究报告等相关材料上报公司总裁办 公会审议，审议通过后，按照第十条所规定的权限进入决策实施审批程序。 第十条 所有投资项目都应由董事会审议通过，由公司战略委员会审议后报 董事会立项、决策实施；单个涉及金额占公司净资产比例30% （含）以上的，由 董事会立项，股东大会审议通过后决策实施。 第三章 对外投资 第十一条 公司对外投资项目的选择，必须符合公司发展战略及规划，必须 与公司主营业务相关联或互补，必须有利于提升公司的核心竞争力。 第十二条 对外投资项目的合作单位，必须实力较强、信用良好，与公司形 成互补或战略协同效应。 第十三条 拟对外投资的项目，由投资管理部对项目进行初步可行性分析， 上报公司总裁办公会审议。 第十四条 对外投资项目立项后，项目组应制定投资项目费用预算，报公司 总裁办公会通过，项目组开展尽职调查、编写可行性研究报告、设计投资方案和 草拟合同协议等工作。 第十五条 财务中心根据立项文件、费用预算报告对项目进行费用列支与成 本考核，按项目核算。 第十六条 项目组对目标公司进行的尽职调查包括目标公司所处行业、资产 负债状况、经营状况、法律责任、或有负债、人员结构、管理层以及股权结构等 进行详细的调查。 第十七条 项目组提交的可行性研究报告内容包括项目背景、行业市场分 析、必要性、合作模式、投资方案、融资计划、投资收益分析、风险及防范措施 等，对投资的可行性做出判断，并将可行性研究报告等相关材料上报公司总裁办 公会审议。 2 上海新华传媒股份有限公司